一、单项选择题1.按照《中华人民共和国证券法》的规定，单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。A.三万元以上十万元以下B.五万元以上二十万元以下C.三万元以上三十万元以下D.五万元以上五十万元以下您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：2.按照《中华人民共和国证券法》的规定，以下关于内幕交易...
一、单项选择题1.按照《中华人民共和国证券法》的规定，以下关于内幕交易违法行为成立的客观要件的说法中，不正确的是（）。A.当事人的“买卖、泄露、建议”行为发生在“涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前”B.当事人是“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人”C.当事人“买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券”D.当事人“获得违法所得（包括营利或者避...
一、单项选择题1.按照《中华人民共和国刑法》的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）...
战略机遇期的中国政策与证券市场波动框架探析（之二）(2011-09-2313:43:45)转载标签：财经分类：金鸿视点2、中国政府应对严重通货膨胀的办法2010年11月4日，美联储宣布推出第二轮量化宽松政策，准备在未来6个月内购买6000亿美元的美国长期国债，刺激美国经济复苏。美联储先后出台的这两轮量化宽松政策到底有多大作用呢？如果仅仅考虑对美国国内经济的影响，可以从美国股市和房价的走势中清楚的看出来（见图6）：图6...
【中文摘要】：证券市场作为金融市场的重要组成部分，对国民经济的发展起着及其重要的推动作用。我国证券市场自1990年沪深证券交易所开市以来到今年已经是二十一年了，这二十一年取得了较大的发展。据中国证监会统计资料截止2011年九月上交所上市公司923家，总市值达16.2万亿。深交所上市公司1363家，总市值达到7.97万亿。【关键词】：证券市场，现状，问题，解决方法中国证券市场的现状及存在的问题我国证券市场的...
国内证券市场的现状、问题及解决方法摘要：以上海、深圳证券交易所的建立为起点，我国证券市场已经走过了二十年的发展历程回顾二十多年的发展历程，我国证券市场虽然起步晚、时间短，但发展迅速，成为世界上发展最快的证券市场之一，在国民经济中正日益发挥着愈来愈重要的作用。关键词：证券市场实力规模监管市场制度一、我国证券市场的现状1.我国证券市场的规模较小。就上市公司总市值而言，截至2010年年底，上证...
我国证券市场中欺诈犯罪行为的成因分析廖天虎(西南科技大学法学院四川绵阳621010)【摘要】证券欺诈犯罪是各国证券市场中的多发现象,随着我国证券市场近年来的快速发展,证券欺诈犯罪问题日益突出。引起证券欺诈的犯罪原因有很多,在个人因素方面,主要是在市场经济的浪潮中,人们的金钱欲望过甚,忽视了证券欺诈犯罪的社会危害性;在社会因素方面,主要是有关确认和惩罚证券欺诈犯罪的法律制度的缺失和其他有关体制本身的不完善。【关...
我国证券市场一部分重大违法违规事件一、我国历年重大违法违规事件【事件1：1993年，虚假消息害了“苏三山”股民】1993年，有人假冒正大置业公司向《深圳特区报》和海南《特区证券报》发稿，说“正大置业”已收购250.33万股“苏三山”股票，占总股本的5％。稿子登出来后，“苏三山”股票当天上涨40％；事情败露后，股民有1.2亿元资金被套牢。【事件2：1994年，“四川长虹”红股转出遭停牌】1994年8月21日，“四川长...
1、公开市场业务。这是中央银行吞吐基础货币，调节市场流动性的常用工具。2、再贴现政策。再贴现率就是央行对商业银行的放款利率。商业银行因准备金不足，用持有的未到期票据向中央银行融资，央行按贴现率扣除利息后放款，以增加商业银行的准备金。再贴现率政策往往作为补充手段，和公开市场业务操作政策结合一起执行。3、调整法定存款准备金率。存款准备金率素有货币政策巨斧之称，在货币乘数的作用机制下，提高法...
融资融券对中国证券市场的影响融资融券业务是国际证券市场普遍实施的一项成熟的交易制度，是证券市场发挥基本职能的重要基础。随着国内证券市场的逐步发展和各方面条件的日渐成熟，融资融券业务的推出只是时间问题。本文拟对融资融券业务推出的原因及条件、业务模式的选择、业务推出后对市场及各参与方带来的影响、国际经验借鉴以及投资机会作一全面的分析，以期在该业务推出前尽快熟悉该业务，并对该业务推出后的...
千人智库：如何判断资本证券市场监管的有效性目前，我国证券市场上有政策下有对策的现象极其普遍，政策制定者的本意与市场的反应往往南辕北辙，所制定的一些政策原本是要解决一些现存的问题，结果却是旧的问题尚未解决，反而又引起了一些新的矛盾。市场上的主要参与者上市公司和券商造假、欺诈、违规等缺乏诚信的行为极为普遍。显然，证券监管机构所制定的相关监管政策不能激励证券市场上的主要参与者们积极遵守；...
回顾与展望中国证券市场（作者:___________单位:___________邮编:___________）中国证券市场是改革开放的产物，如果从上海证券交易所成立算起，已有十二年的历史。我亲身经历了中国证券市场发展的各个重要阶段，对于中国证券市场的成长和发展有着深切的体会：早在1990年12月19日，我曾代表中国人民银行在上海宣布上海证券交易所正式成立。1995年5月，我担任国务院副秘书长并兼任国务院证券委主任，1997年5月我又兼...
多重分形的统计物理方法在证券市场中的应用赵巍何建敏(东南大学经济管理学院江苏南京,210096)摘要:本文研究了多重分形的统计物理方法,以上证综合指数长达四年的一分钟高频数据为研究对象,计算了实际交易数据的多重分形谱及其特征参数,并确定了权重因子的取值范围。结果表明奇异指数和相应的谱函数作为多重分形谱的重要参数,一定程度上反映了股指本身的变化范围和高低价位出现频率的变化,然而谱函数可以预测股市趋势的断言在沪市...
中国证券市场现状与投资策略历经了十四年跨越式发展，我国证券市场取得了举世瞩目的成就，在国民经济发展中的地位日益突出，成为了社会主义市场经济体系的重要组成部分。实践证明，我国宏观经济的持续快速增长，为证券市场的发展创造了良好的条件；证券市场的建立和发展，反过来促进了投融资体制改革，推动了企业重组和产业结构调整，有力地支持了一批国家重点企业的发展和重点项目的建设，从而推动了国民经济持续...
苏妮娜：对我国证券市场健康发展的建议金融营销对我国证券市场健康发展的建议苏妮娜(中国能源建设集团广东省电力设计研究院，广东广州510000)[摘要]金融中心对于促进一国经济发展有着重要的作用，资本市场已成为国家间竞争的重要舞台。我国证券市场在国内处于垄断地位，但与此同时，来自外部交易所的竞争却日益严峻j2013年11月《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》的出台，对于减少对证券市场的行政干预，强调市场机制作用...
第一部分中国证券市场的产生及发展阶段目的要求：掌握中国证券市场产生和发展的历史过程以及不同阶段。重点难点：中国新兴证券市场发展阶段的划分。一、中国证券市场的历史1、中国早期的证券市场注重点：（1）1872年，由洋务派大官僚李鸿章创办的轮船招商局，仿照西方国家的形式组成股份有限公司，并向社会公开招股，成为中国第一只企业股票。1894年，清政府开始发行公债；（2）1916年，汉口成立中国第一家证券交易...
1月2日，上证综合股价指数292．76点为1992年最低点。1月10日，《上海市人民币特种股票（B股）管理办法》在《解放日报》上正式公布，标志着本市日股市场的建立。1月13日，兴业房产股份有限公司股票在上海证券交易所上市交易，它是上海证券交易所开业后第一家新上市的股票，也是全国唯一上市交易的不动产股票。1月15日，《上海真空电子器件股份有限公司人民市特种股票（B股）招股说明书》在《文汇报》上公布，这是本...
企业管理专业毕业论文[精品论文]中国证券市场IPO抑价及其影响因素研究关键词：证券市场IPO抑价价值估算回归模型抑价成因摘要：IPO抑价是世界资本市场上的一个普遍现象，不论是新兴的证券市场，还是接近有效市场的发达国家成熟的证券市场。首次公开发行的新股在上市首日初始收益率显著为正，即存在IPO抑价现象。中国证券市场自成立以来一直具有较高的新股发行抑价率。过高的IPO抑价率会造成二级市场的震荡，影响证券...
郑永年：中国要在民主化前把国家制度建设好编者按：近一段时期以来，国家领导人密集论述改革特别是政治体制改革，表明推动政改的立场。刚刚结束的十七届五中全会提出，我国发展仍处于可以大有作为的重要战略机遇期，必须以更大决心和勇气全面推进各领域改革。这意味着改革行至关口。由于在社会政策和体制层面缺乏有力跟进，中国改革已有陷入停滞之忧，并因此累积了越来越多的社会矛盾。要破解这一局面，化解社会普...
中国证券市场IPOs长期弱势问题的实证研究徐奇沈泓（mg0402073，mg0402066）摘要：本文对我国上证A股市场的IPOs样本分两个阶段进行了实证分析，分别运用BHAR和CAR两种方法得出不同时期IPOs长期走势的具体特征，发现在长期中IPOs的平均收益率要显著地低于其他股票，但两个阶段的IPOs弱势特征存在明显不同。在此基础上我们对影响我国IPOs长期走势的主要因素做了分析，发现除了企业和投资者行为的影响外，市场的监管机...
