深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则（试行）2009-6-22009年6月2日深证上〔2009〕44号第一章总则第一条为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）自律监管措施和纪律处分措施的实施，保障本所有效履行自律监管职责，维护证券市场秩序，保障各市场参与人的合法权益，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》、《证券期货市场监督管理措施实施办法（试行）》以及本所业务规则等相关规定，制定本细则。...
撰写人：___________日期：___________上海证券交易所关于发布《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的通知【发布部门】上海证券交易所【发文字号】上证法字[2013]4号【法规类别】证券交易所与业务管理，行业自律【效力级别】行业规定【时效性】现行有效【全文】【法宝引证码】CLI.6.205481上海证券交易所关于发布《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的通知（上证法字〔2013〕4号）（法宝联想:其...
上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法（征求意见稿）第一章总则第一条为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）纪律处分和监管措施的实施，完善本所自律管理，维护本所市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》、《上海证券交易所章程》及本所相关业务规则，制定本办法。第二条本所对违反本所业务规则的监管对象实施纪律处分和监管措施，适用本办法。前款所称监管对象包括：（...
附件上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法（2019年修订）第一章总则第一条为了规范上海证券交易所（以下简称本所）纪律处分和监管措施的实施，完善本所自律管理，维护本所市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券法》《证券交易所管理办法》《上海证券交易所章程》及本所相关业务规则，制定本办法。第二条对违反本所业务规则的监管对象实施纪律处分和监管措施，适用本办法。前款所称监管对象包括：（一）证...
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的通知【发布部门】上海证券交易所【发文字号】上证法字[2013]4号【发布日期】2013.06.20【实施日期】2013.07.01【法规类别】证券交易所与业务管理，行业自律【效力级别】行业规定【时效性】现行有效【全文】【法宝引证码】CLI.6.205481上海证券交易所关于发布《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的通知（上证法字〔2013〕4号）（法...
上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法（2018年修订）第一章总则第一条为了规范上海证券交易所（以下简称本所）纪律处分和监管措施的实施，完善本所自律管理，维护本所市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券法》《证券交易所管理办法》《上海证券交易所章程》及本所相关业务规则，制定本办法。第二条对违反本所业务规则的监管对象实施纪律处分和监管措施，适用本办法。前款所称监管对象包括：（一）本所上...
深圳证券交易所纪律处分听证程序细则深证上[2013]15号第一条为保证深圳证券交易所（以下简称“本所”）纪律处分工作的公平、公正，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章以及本所章程与业务规则的有关规定，制定本细则。第二条本所拟对中小企业板或者创业板上市公司（以下简称“当事人”）给予公开谴责处分，当事人要求举行听证的，应当按照本细则组织听证。第三条本所纪律处分委员会...
上海证券交易所纪律处分实施细则上证法字[2008]6号上交所2008-07-01第一章总则第一条为完善上海证券交易所（以下简称本所）自律管理制度，规范自律管理行为，根据《证券法》、《上海证券交易所章程》及本所相关业务规则，制定本细则。第二条本所在自律管理中实施的下列纪律处分事项，适用本细则：（一）通报批评、公开谴责上市公司及其董事、监事、高级管理人员，上市公司保荐机构和保荐代表人，上市公司相关信息披...
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所上市公司自律监管指引一纪律处分实施标准（试行）》的公告（北证公告（2022）46号）为推进北京证券交易所上市公司监管公开和透明度建设，引导和规范市场主体行为，切实维向护证券市场秩序，本所制定了《北京证券交易所上市公司自律监管指引一纪律处分实施标准（试行）》，现予以发布，自发布之日起施行。特此公告。北京证券交易所2022年12月30日北京证券交易所上市公司自律...
