?关于上海证券交易所设立新兴板的请示?原文关于上海证券交易所设立新兴板的请示中国证监会：为贯彻落实国家创新驱动开展战略，健全多层次资本市场体系，更好地支持新兴产业企业和创新型企业发行上市，有效缓解企业融资本钱高的问题，上海证券交易所(以下简称“上交所〞)紧紧围绕蓝筹股市场建设，在注册制改革总体框架下，对设立新兴板事宜进一步研究论证，拟定了建设方案(详见附件)。现就相关事项请示如下：一、背景和过程2022...
解放初取缔上海证券交易所纪实解放初取缔上海证券交易所纪实1949年5月上海解放后不久，一些金融投机老手，在上海滩兴风作浪，掀起了一股金融投机的风浪，以致物价直线上涨。饱受“储备票”、“法币”、“金圆券”贬值之苦的上海人民，都在担心上海的物价，是否会再现昔日可怕的情景。面对这场新的斗争，在上海解放后的第15天——1949年6月10日，华东社会部副部长、上海市军管会公安部副部长兼上海市人民政府公安局局长李士英，...
内部交易经典案例分析近年来，随着我国资本市场快速发展，证券期货交易活动日趋活跃，内幕交易、泄露内幕信息等违法犯罪活动呈易发多发态势。在监管机构与相关部门的通力配合与严厉打击下，一些内幕交易大案、要案浮出水面，其涉案金额之大、利益链条之长、手法之隐蔽，均令人触目惊心。当中既有上市公司高管等内部人员和证券从业人员，也涉及国家机关工作人员，甚至级别较高的政府官员，在内幕交易的利益诱惑面前，他们未能守...
深圳证券交易所关于组织承销商进行年记帐式（七期）国债分销的公告根据中华人民共和国财政部财库（）47号文件的有关规定现就深圳证券交易所组织承销商利用本所交易系统分销国债的有关事项公告如下：一、年记帐式（七期）国债（以下简称“国债917”）利用本所交易系统挂牌分销挂牌分销期为年7月31日至8月7日分销期结束后可在证交所市场上市流通二、“国债917”为记帐式附息国债期限20年以面值发行票面利率为4．26％（固定利率）...
上交所发布上市公司退市制度完善方案关于发布《关于完善上海证券交易所上市公司退市制度的方案》的通知各市场参与人：2012年4月29日，本所对外发布了《关于完善上海证券交易所上市公司退市制度的方案(征求意见稿)》，向社会公开征求意见。5月20日征求意见截止后，本所吸收了社会各界反馈的合理意见，对方案进行了修改完善，制定了《关于完善上海证券交易所上市公司退市制度的方案》(详见附件)，现予发布。特此通知...
证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题一、判断题1、董事会秘书申报年度履职报告书和离任履职报告书的同时，应提交履职报告书的XBRL文件。2、证券交易所根据董事会秘书申报的履职报告书，结合日常监管工作中掌握的情况以及证监会、相关证监局及其他相关机构和部门的意见，对董事会秘书进行考核。3、未按时提交年度履职报告书的董事会秘书，以及在考核年度内被交易所公开谴责的董事会秘书，其年度考核结果为基本合格。4、...
中国证券交易所自律监管体制的问题及其改进作者：刘志华万千书库主题阅读百家讲坛武侠大全世界名著[摘要]证券交易所是证券市场监管结构中角色独具的重要力量。当前我国证券交易所应有的作用还没有完全发挥出来，特别是在自律功能的发挥方面还存在着很大的缺陷，这对我国证券市场的完善和发展是非常不利的。本文针对我国证券交易所自律监管的现状和问题提出一些改进的方法。[关键词]自律；监管；证券交易所[中图分类...
证监会主席易会满在北京证券交易所揭牌暨开市仪式上的致辞2021年11月15日尊敬的蔡奇书记、吉宁市长，各位嘉宾，女士们、先生们：大家上午好！在全党全国深入学习贯彻党的十九届六中全会精神的重要时刻，我们在此共同见证北京证券交易所揭牌开市，这是我国资本市场改革发展的又一重要标志性事件。首先，我谨代表中国证监会表示热烈祝贺！向长期以来关心支持新三板市场建设的各界朋友表示衷心感谢！设立北京证券交易...
证券交易所上市公司内部控制检查监督管理办法内部控制检查监督管理办法第一条为有效实施和落实公司的各项内部控制制度，提高经营管理水平，实现管理目标，根据中国证监会的有关规定和《上海证券交易所上市公司内部控制指引》的要求，特制定本办法。第二条公司董事会审计委员会在董事会的领导下管理公司的内部控制检查监督工作，董事会办公室负责内部控制---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除--...
《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》（修订）二0一一年四月十五日第一章总则第一条为提高上市公司治理水平，规范本所上市公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规“”则》（以下简称上市规则）等法律法规和其他规范性文件，制订本办法。第二条上市公司董事会秘书为上市公司高级管理人员，对上市公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。...
深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法深证上〔2012〕423号第一章总则第一条为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）终止上市公司（以下简称“公司”）申请重新上市行为，保护投资者的合法权益，根据《关于改进和完善深圳证券交易所主板、中小企业板上市公司退市制度的方案》、《深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）》（以下简称“《上市规则》”）等有关规定，制定本办法。第二条本所主板和中小企业板上...
饶刚常松摘要：在缺乏卖空机制地环境下，可转债相对价值地实现将主要于转债与股票之间地资产替换.尤其是在杠杆放大地资产替代策略下，转债投资地盈利模式将出现根本性变化，股票价格地波动成为影响策略应用效果地最重要因素.本文从对冲套利地角度，通过对等额和杠杆放大资产替换策略地模拟与分析，就资产替换策略地应用环境、杠杆选择与实证效果等问题进行了较为详尽地研究.文档来自于网络搜索关键词：可转换债券；资产替换；投...
浅析中国证券交易所系统形式摘要我国证券交易所目前选择了会员制的组织形式。随着全球经济的发展和通讯技术进步,世界范围内交易所的垄断地位受到挑战,各国交易所之间的竞争日趋激烈,传统的会员制已逐渐显现出弊端。因此,分析交易所公司化对我国交易所未来发展的利弊能够使我国更好地应对国际竞争,对我国证券交易所进行公司制改革有利于进一步推动我国资本市场的发展。关键词证券交易所;组织形式;公司化自1993年瑞典...
西南财经大学成人学历教育本科学生毕业论文姓名：学号：年级：专业：函授站：移动电话：住宅电话：单位电话：论文题目：《论近代中国的证券交易所》指导教师：蒲丽娟论文成绩：指导教师评语---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---赵娟2013年夜大028-金融学028-目录一、绪论1二、北京政府时期的证券市场1（一）产业证券市场的形成和发展2（二）中国近代工商业前所未有的大发展2（...
上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题一、判断题1、董事会秘书和证券事务代表应当根据法律、法规、部门规章、《股票上市规则》等有关规定和公司章程，忠实勤勉地履行职责。2、证券交易所相关部门依据《股票上市规则》及《上市公司董事会秘书资格管理办法》负责上市公司董事会秘书和证券事务代表的资格培训、后续培训和资格管理。3、参加董事会秘书资格培训的人员,应基本符合《股票上市规则》规定的董事会秘书或...
深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法第一章总则第一条为规范上市公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》，制定本办法。第二条本办法适用于深圳证券交易所（以下简称本所）主板上市公司。第三条本办法所称募集资金是指上市公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配...
《上海证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》(自2022年11月16日起施行)上海证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法第一条为严格执行上市公司重大违法强制退市制度，维护证券市场健康有序发展，根据《证券法》《证券交易所管理办法》、中国证监会《关于修改的决定》和《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）的相关规定，制定本办法。第二条本办法所称重大违法强制退市，包括下列...
27关于发布《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第7号--会计政策及会计估计变更》的通知关于发布《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第7号--会计政策及会计估计变更》的通知各上市公司：为提高上市公司财务信息披露质量，规范上市公司会计政策变更和会计估计变更行为，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规...
ST创兴：关于收到上海证券交易所对公司2022年年度报告的事后审核问询函的公告证券代码：600193证券简称：ST创兴编号：临2022－012号上海创兴资源开发股份有限公司关于收到上海证券交易所对公司2022年年度报告的事后审核问询函的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。上海创兴资源开发股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年5月22日...
深圳证券交易所信息披露业务备忘录第35号—放弃权利（深圳证券交易所公司管理部2011年6月29日）为促进上市公司信息披露质量提高，规范上市公司放弃权利相关行为，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、本所《股票上市规则（2008年修订）》、《主板上市公司规范运作指引》等有关规定，制定本备忘录。一、上市公司放弃涉及控股子公司、参股公司、合作项目的相关权利的行为，适用本备忘录。上市公司控股子公司发生本备忘...
