经济法论文-证券交易所的公司化趋势及其对中国的启示关键词:证券交易所；公司化改革；可行性；自律监管内容提要:90年代开始的证券交易所公司制改革趋势,已经使公司制成为当前全球证券交易所的主导治理模式。鉴于公司化改革可以强化证券交易所的自治地位,改善证券交易所的自律监管,建议大胆借鉴国外证交所公司制改革的成功经验,积极稳妥地推进我国证券交易所的公司化、股份化和最终上市。在证交所公司制改革以后,还...
上海证券交易所证券上市审核暂行规定（2009年修订）上海证券交易所上海证券交易所证券上市审核暂行规定（2009年修订）上证发字〔2009〕7号第一章总则第一条为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）证券上市审核工作，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《上海证券交易所公司债券上市规则》）（以下简称“《公司债券上市规则》”）及其...
上海证券交易所退市公司股份转让系统股份转让暂行办法第一章总则第一条为了规范被终止上市公司（以下简称“退市公司”或者“公司”）的股份在上海证券交易所（以下简称“本所”）的转让行为，保护投资的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《非公办法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）以及《上海证券交易所会员管理规则》（以下...
发文标题：上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法[修订]发文文号：上证公字[2011]12号发文部门：上海证券交易所发文时间：2011-4-15编辑时间：2011-4-19实施时间：2011-4-15法规类型：上市公司所属行业：所有行业所属区域：中国发文内容：各上市公司：为进一步规范上市公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，本所在整合《上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法》、《上海证券交易所上市公司董事...
上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（修订）颁布机关:上海证券交易所文号:上证公字[2011]12号颁布时间:04/15/2011实施时间:04/15/2011效力状态:有效正文第一章总则第一条为提高上市公司治理水平，规范本所上市公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市规则”）等法律法规和其他规范性文件，制订本办法。第二条上市公司董事...
上海证券交易所退市公司重新上市实施办法第一章总则第一条为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）终止上市公司（以下简称“退市公司”或者“公司”）的重新上市行为，进一步完善退市机制，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上海证券交易所股票上市规则（2012年修订）》（以下简称“《上市规则》”）等相关法律、法规及业务规则，制定本办法。第二条本所上市公...
围E魏踊圈2012年第11期坚持、放弃抑或改良?——对我国证券交易所组织形式改革的审思■陈风我国的证券交易所在组织形式上面临着法律文本与制度实践的双重拷问。面对全球范围内证券交易所公司化改制浪潮的冲击，我国必须在深沪证券交易所中引入竞争机制，将其打造为自主、自治、自律的独立法人，形成自律监管与行政监管的良性互动，推动证券交易所治理结构的渐进性变革。[关键词n正券交易所；证券市场；治理结构；公司化改制【中...
!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!全球主要证券交易所监管模式、组织形式与竞争力研究*刘彦来1,2，陈琛3，何瑞卿3,43厦门大学管理学院，福建厦门361005；4广东工业大学商学院，广东广州510006）摘要：本文以全球主要的16家证券交易所为研究样本，运用面板数据及随机效应模型，实证检验了不同监管模式下不同组织形式交易所间竞争力的差异性。研究发现：（1）交易所监管模式、组织形式对交易所竞争力具有显著的影响；...
监管制度变迁对深圳证券市场效率的影响傅德伟摘要：本文回顾了十多年来市场监管制度的变化，运用统计分析和混沌理论来分析市场监管制度对深圳股票市场效率的影响。我们认为，深圳股票市场在经历了十年多的发展后市场效率在宏观上有所提高。从重大监管政策前后市场变动情况的统计分析表明，大量监管政策的出台在微观层面也有一定的改进。关键词：监管制度；市场效率；作者简介：傅德伟，深圳证券交易所指数小组副组...
基本面、技术面、资金面分析在期股市中的作用？这一问题是常常困扰炒期者心头之结。来到期市的人亦会为此争论不止，从初时的重技术为主到后期以基本面为基通盘分析，是大家都有的经历。在此偶谈几句个人体会以供网友参考：先看基本面：基本面分析在市场分中作用在于对整个市场未来发展环境、各商品未来供需关系及影响其供需因素[如产量的增减、主产地的气候、需求的增减及未来潜力、各主要货币的政策与波动情况、国...
上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于做好第三批行政审批项目取消后的后续监管和衔接工作的通知》、《上市公司高级管理人员培训工作指引》、《上市公司独立董事培训实施细则》和《上海证券交易所股票上市规则》，为加强上市公司独立董事备案及培训工作，制定本工作指引。第一节独立董事候选人的备案程序第一条上市公司董事会、监...
上海证券交易所证券上市审核暂行规定（2009年修订）上证发字〔2009〕7号上海证券交易所2009-8-6第一章总则第一条为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）证券上市审核工作，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《上海证券交易所公司债券上市规则》）（以下简称“《公司债券上市规则》”）及其他相关规则，制定本规定。第二条下列事项的...
上海证券交易所上市公司募集资金管理规定.txt7温暖是飘飘洒洒的春雨；温暖是写在脸上的笑影；温暖是义无反顾的响应；温暖是一丝不苟的配合。8尊重是一缕春风，一泓清泉，一颗给人温暖的舒心丸，一剂催人奋进的强心剂上海证券交易所上市公司募集资金管理规定第一章总则第一条为规范本所上市公司募集资金的使用与管理，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法...
---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---新一代交易系统市场参与者上线原则方案及模板准备、部署与全程测试卷上海证券交易所二○○九年六月上海证券交易所技术文档《市场参与者上线原则方案及模板》发布说明为便于市场参与者组织其上线各阶段的工作，上海证券交易所调研了多家会员公司，整理出工作共同点，作为原则方案以及模板，供广大市场参与者参考。本文档由上海证券交易所起...
深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法深证上〔2012〕423号第一章总则第一条为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）终止上市公司（以下简称“公司”）申请重新上市行为，保护投资者的合法权益，根据《关于改进和完善深圳证券交易所主板、中小企业板上市公司退市制度的方案》、《深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）》（以下简称“《上市规则》”）等有关规定，制定本办法。第二条本所主板和中小企业板上...
上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（修订）颁布机关:上海证券交易所文号:上证公字[2011]12号颁布时间:04/15/2011实施时间:04/15/2011效力状态:有效正文第一章总则第一条为提高上市公司治理水平，规范本所上市公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市规则”）等法律法规和其他规范性文件，制订本办法。第二条上市公司董事...
上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（修订）颁布机关:上海证券交易所文号:上证公字[2011]12号颁布时间:04/15/2011实施时间:04/15/2011效力状态:有效正文第一章总则第一条为提高上市公司治理水平，规范本所上市公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市规则”）等法律法规和其他规范性文件，制订本办法。第二条上市公司董事...
深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则（试行）2009-6-22009年6月2日深证上〔2009〕44号第一章总则第一条为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）自律监管措施和纪律处分措施的实施，保障本所有效履行自律监管职责，维护证券市场秩序，保障各市场参与人的合法权益，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》、《证券期货市场监督管理措施实施办法（试行）》以及本所业务规则等相关规定，制定本细则。...
撰写人：___________日期：___________上海证券交易所关于发布《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的通知【发布部门】上海证券交易所【发文字号】上证法字[2013]4号【法规类别】证券交易所与业务管理，行业自律【效力级别】行业规定【时效性】现行有效【全文】【法宝引证码】CLI.6.205481上海证券交易所关于发布《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的通知（上证法字〔2013〕4号）（法宝联想:其...
