关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路与措施（征求意见稿）一、行业现状（一）发展阶段。证券业上世纪八十年代初起源于银行、信托下属的证券营业网点。1987年，证券行业进入草创阶段，之后陆续设立了近90家证券公司。1998年，实施银证脱钩，审计署对88家证券公司同步进行了全面审计。审计表明，行业当时挪用保证金、违规理财等行为比较普遍，资产质量较低,隐藏巨大的历史遗留风险。1998年证监会承接监管职责后...
证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）目录第一章总则第二章股份挂牌第三章股份转让第一节一般规定第二节委托第三节申报第四节成交第五节结算第六节报价和成交信息发布第七节暂停和恢复转让第八节终止挂牌第四章主办券商第五章信息披露第六章其他事项第七章违规处理第八章附则第一章总则第一条为规范中关村科技园区非上市股份有限公司（以下简称“非上市公司”）...
：F830.39文献标识码:证券公司会计制度与风险控制问题探讨陈共炎摘要：证券公司内部控制核心是会计控制，重要日标是风险控制。会计作为风险控制的基础和手段，对证券公司风险控制具有非常重要的意义。本文将分析我国证券公司会计制度演进的状况，探讨国内券商与海外投资银行的主要差别及如何进一步发挥会计的作用。关键词：证券公司；会计制度；风险控制作者简介：陈共炎，中国证券会机构监管部副主任。我国证券公司会计制度：...
证券公司客户经理潜规则潜规则一：底薪是有条件的和任务挂钩，告诉你的是2500，拿到手的是1248，只因为你只完成了50%的任务；客户经理的高薪都是神龙见首不见尾的，做客户经理之前，先问一下你自己，完不成任务时，拿着深圳最低工资1320，扣掉社保和住房公积金估计就900多的样子，你能撑多久，您能承受股市熊多久、熊多深？潜规则二：提成最低10%，但当你进去后才发现，本该提成1000元的，只因你本月考核得了50分，只能拿到1000...
证券公司会计制度与风险控制问题探讨陈共炎摘要：证券公司内部控制核心是会计控制，重要目标是风险控制。会计作为风险控制的基础和手段，对证券公司风险控制具有非常重要的意义。本文将分析我国证券公司会计制度演进的状况，探讨国内券商与海外投资银行的主要差别及如何进一步发挥会计的作用。关键词：证券公司；会计制度；风险控制作者简介：陈共炎，中国证券会机构监管部副主任。：F830.39文献标识码：A我国证券公司会计制度...
XX年证券公司转正自我鉴定范文篇一光阴如水，岁月如梭，似水年华，暮然回首，一切都成了过往，从大学毕业至今已经工作一年了。工作一年以来，在单位指导的教导和培养下，在同事们的关心和帮助下，我在思想、工作、学习等各方面都获得了必须的成绩，个人综合素质也得到了必须的进步。思想上，时刻以一名共产党员的标准要求自己，用心参加政治学习，坚持四项根本原则，拥护党的各项方针政策，自觉遵守各项法规。一年...
西南证券股份有限公司经纪业务市场营销人员治理方法第一章总则第一条为加强经纪业务市场营销人员（以下简称市场营销人员）规范化、科学化治理和考核，建立和培养专业化的市场营销队伍，促进经纪业务持续健康进展，操纵业务风险，制定本方法。第二条市场营销人员治理的差不多原则：积极进展、规范治理、严控风险、优聘劣汰。第三条市场营销人员在从事客户开发、产品营销及为客户服务过程中，应自觉遵守国家有关法律...
XX证券公司总部费用管理办法第一章总则第一条为加强XX证券公司（以下简称“公司”）总部的费用管理、统一费用开支标准、明确报销付款程序，根据《企业会计准则》，结合公司实际情况，制定本办法。第二条公司总部费用管理遵循“预算控制、归口管理、专户核算”的原则。（一）预算控制，是指根据《XX证券公司预算管理制度》，公司总部各项费用均须纳入公司年度预算管理，各项费用只能在经批准或追加的预算额度内开支...
????证券公司实习心得????7月21号，来到大连华泰证券开始我的实习生活。虽然只有一周，不过在实习过程中，我可以感受到公司“以人为本”的管理思想，始终把顾客的需要放在第一位，这是作为一间公司逐渐形成了良好的企业文化，也就是说，公司已经具备了足够的亲和力和一个良好的工作环境。通过这段时间的学习，从无知到认知，渐渐的我了解到这个全新的专业，让我深刻的体会到学习的过程是最美的，在整个实习过程中，...
证券公司柜台市场做市商制度设计及风险监管研究王秀丽（中央财经大学，北京100089；齐鲁工业大学，山东济南250000）摘要：当前证券市场开始引入柜台市场的做市商制度，并逐步获得了发展。本文主要探讨在证券市场中实行做市商制度的意义，制度的设计以及风险的管理和监控。关键词：柜台市场；做市商；风险监管：F830.91文献标识码：A：1674-5477（2013）07-0044-05在国际资本市场发展演变近300年的历史中，场外交易与场内交易始...
从加入某证券公司到2011年5月份离开，目睹了太多，谨以此文聊聊当前的金融市场及金融市场下的从业人员真实的从业状态。一、先说执业上岗上岗不用说，必须得有从业资格证书，以前证监会不要求证券公司关于从业人员录用的规定时，大部分证券公司的从业人员不具备相应的资格，这样的人员素质更别说去指导客户了。没有硬性规定，证券公司前期录用的人员在开发客户时都是先开发，等有从业资格时，再和营销平台（证券公司都有营销平台...
证券公司融资融券试点管理办法、内部指引（8.1日实施）证券公司融资融券业务试点管理办法第一章总则第一条为了规范证券公司融资融券业务试点，防范证券公司的风险，保护证券投资者的合法权益和社会公共利益，促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展，制定本办法。第二条证券公司开展融资融券业务试点，应当遵守法律、行政法规和本办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。本...
III.1.5关于发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第3号――保险公司招股说明书内容与格式特别规定》的通知证监发行字[2006]151号各保险公司、各保荐机构：为规范公开发行股票的保险公司的信息披露行为，现发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第3号――保险公司招股说明书内容与格式特别规定》，自发布之日起实施。中国证券监督管理委员会二00六年十二月八日《公开发行证券的公司信息披露编报规则第3号―...
III.1.7《公开发行证券公司信息披露编报规则》第5号——证券公司招股说明书内容与格式特别规定（2000年11月2日证监发[2000]76号）第一条为规范公开发行股票证券公司（以下简称证券公司）信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，制定本规定。第二条证券公司为首次公开发行股票而编制招股说明书时，除应遵循中国证券监督管理委员会（以下简称中国证...
从加入某证券公司到2011年5月份离开，目睹了太多，谨以此文聊聊当前的金融市场及金融市场下的从业人员真实的从业状态。一、先说执业上岗上岗不用说，必须得有从业资格证书，以前证监会不要求证券公司关于从业人员录用的规定时，大部分证券公司的从业人员不具备相应的资格，这样的人员素质更别说去指导客户了。没有硬性规定，证券公司前期录用的人员在开发客户时都是先开发，等有从业资格时，再和营销平台（证券公司...
证券公司客户经理潜规则潜规则一：底薪是有条件的和任务挂钩，告诉你的是2500，拿到手的是1248，只因为你只完成了50%的任务；客户经理的高薪都是神龙见首不见尾的，做客户经理之前，先问一下你自己，完不成任务时，拿着深圳最低工资1320，扣掉社保和住房公积金估计就900多的样子，你能撑多久，您能承受股市熊多久、熊多深？潜规则二：提成最低10%，但当你进去后才发现，本该提成1000元的，只因你本月考核得了50分，...
证券公司客户关系管理的研究摘要：证券公司客户关系管理是以客户为中心的一种管理方式，对于形成自身核心竞争力具有重要的意义。当前我国证券公司客户关系管理处于前期阶段，还存在许多缺陷。证券公司客户关系管理的重点应放在有效客户细分、开展客户培训、培养潜在客户上。在实施上，应采取现代信息技术与传统手段相结合的方式。关键词：证券公司；客户关系管理Abstract：CustomerrelationshipmanagementofSecurit...
证券公司不想让你知道的16条行业潜规则证券行业就是一个围城，特别是底层营业部，外面挤满了人要进来，里面的人却又想出去铁打的营业部流水的兵，作为没名校背景没爹妈护体的普通人，证券之路却免不了要从这里起步。证券君给大家整理了证券行业的16条潜规则，大家尽量避免踩坑。●潜规则一底薪是有条件的和任务挂钩，告诉你的是2500，拿到手的是1248，只因为你只完成了50%的任务；客户经理的高薪都是神龙见首不见尾...
