证券公司怎么在危机中生存2006年,一场久违的牛市令陷入困境的国内证券公司又焕发了活力,其业务量与营业收入直线上升。但繁荣的背后,证券公司依然没有摆脱靠天吃饭的命运,且公司间竞争日益加剧。更值得关注的是,我国已进入加入WTO的第6年了,我国证券市场已向国外金融机构全面开放,国内证券公司将迎来实力强大的国际证券公司的有力挑战。我国券商如何提升自身的竞争力,从而在国内外竞争中取胜,是本文研究的问题。一、研究证券公司...
新会计准则下证券公司发展趋势思考论文2006年2月，我国新会计准则体系出台，所有上市公司将于2007年1月1日起开始执行新准则。新准则的出台给我国各行业的会计实务界带来了巨大的挑战。随着我国证券市场的进一步发展，证券公司谋求上市的步伐越来越快。2006年9月，延边公路发布公告，广发证券借壳上市方案正式出炉。同时兼具金融中介机构与上市公司性质的证券公司，受到新准则的冲击将更加剧烈。具体而言，在证券公司传统的投资...
证券公司柜台市场管理办法（试行）第一章总则第一条为促进证券公司柜台市场规范发展，保护投资者合法权益，维护柜台市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等制定本办法。第二条证券公司柜台市场是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。第三条证券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规...
证券公司柜台市场管理办法（试行）总则中证协发〔2014〕137号2014年8月15日第一章第一条为促进证券公司柜台市场规范发展，保护投资者合法权益，维护柜台市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等制定本办法。第二条证券公司柜台市场是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。第三条证券公司在柜台...
证券公司开展融资融券业务的风险控制初探摘要：无论采取何种业务运作模式，证券公司开展融资融券业务均面临着一些共同的风险，主要包括四个方面，一是流动性风险；二是客户信用风险；三是授信主体强制平仓的法律风险；四是在我国分类监管和资格准入的制度条件下，每一类券商都会面临的市场受挤压的风险，若处理不当，甚至可能由此导致一定的制度风险。对于前两类风险的控制和化解，在既定的法律框架及其限制下，其...
机构开户所需携带材料及文件：文件：营业执照（正、副本）原件/事业法人登记证书组织机构代码证（正、副本）原件税务登记证（正、副本）原件公司章程一份（章程中须明确每位出资人所占总股本的份额）印鉴章：公司公章、财务章、法人代表名章身份证：法人身份证，经办人身份证控股股东证明文件：个人——身份证机构——营业执照复印件or组织机构代码证（根据银行要求提供）法人授权委托书（详见附件一）法人代表证明...
证券公司职员入党申请书范文1000字【-公司职员入党申请书1000字】本文是入党申请书频道为您准备的《证券公司职员入党申请书范文1000字》请大家参考![提示]更多入党申请书请___以下链接:入党志愿书|入党申请书范文|预备党员转正申请书|入党转正申请书|入党自传|入党介绍人意见敬爱的党___：我志愿加入中国共产党，因为她是中国工人阶级的先锋队，是中国各族人民利益的忠实代表，是中国___事业的___核心。中国共产党...
证券公司职工入党申请书1000字范文【-公司职工入党申请书】为大家的《证券公司职工入党申请书1000字范文》，供大家参考。我是一个在党的光辉的照耀下成长的年轻人。我向往能成为一名中国共产党员，但由于我的努力不够一直未能如愿。党的___的胜利召开，使我又一次地对自己提出要求，要严格要求自己，努力创造条件，克服自己的缺点，争取早日实现成为一个*员的愿望。我自愿加入中国共产党，是因为中国共产党是中国工...
1月证券公司工人入党申请书5000字尊敬的党组织：我是一个在党的光辉的照耀下成长的年轻人。我向往能成为一名中国共产党员，但由于我的努力不够一直未能如愿。党的xx大的胜利召开，使我又一次地对自己提出要求，要严格要求自己，努力创造条件，克服自己的缺点，争取早日实现成为一个****共产党员的愿望。我自愿加入中国共产党****，是因为中国共产党****是中国工人阶级的先锋队，同时是中国人民和中华民族的先锋队，...
Timewillpiercethesurfaceoryouth,willbeonthebeautyoftheditchdugashallowgroove;Janewilleatrare!Abornbeauty,anythingtoescapehissicklesweep.--Shakespeare随着证券市场的回暖、IPO的重启以及创业板的推出，各大券商纷纷厉兵秣马，准备各项业务的扩张，不少证券公司开始大规模招揽证券人才。对于想进入证券行业的求职者来说，证券行业的大量招聘是一个机遇。酷评网特别整理了全国二十大证券公司的面经，给大家提供新鲜的求...
现在的客户经理已经不是那么回事了，竞争的加剧，使得现在的客户经理基本上已经沦为了业务员，光鲜的职业地位，令人羡慕的工资或许以前有过，但是至少在目前不是这样的，那些已经过去，举例来说吧，首先说收入吧，以前佣金收取3或者2.5很正常，现在了，基本上就是0.5--0.8左右的样子，沿海地区的更低，200万的客户已经是0.3了，而成本了也大幅增加了，包括手机炒股，信息平台，crm管理系统等多渠道的开发，下载券商每天都会给客...
看香港证券公司“以策取胜”一家公司要取得成功，除了讲资金、规模、产品外，策略、服务与心思亦不可忽略，这正是中小企可以学习的地方，皆因首三项是中小企难以企及的，但讲到头脑及细心，就绝对可以以小胜大。耀才证券这间上市公司，在这方面又能带给中小企什么启示？耀才证券于1995年创立，2010年于联交所主板上市，业务涵盖中国B股、港股、美股、新加坡股及台股买卖、香港股票期权、环球期货、新股认购以及孖展融资等。现时...
关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路与措施（内部送审稿）根据国家“十二五”规划纲要的规定和全国金融工作会议的要求，中国证监会相关部门和证券业协会组织业内机构，围绕完善资本市场，促进行业发展方式转变进行了认真调研，形成了关于证券业改革发展的若干初步意见，并提交了2012年5月上旬召开的全国证券公司创新发展研讨会进行讨论修改。一、行业现状（一）发展阶段。证券业上世纪八十年代初起源于银行、信托下属的证...
关于证券公司自营业务参与利率互换交易有关事项的通知深圳各证券公司：2011年4月29日，中国证监会发布《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》（证监会公告[2011]13号），允许证券公司以对冲风险为目的参与金融衍生产品的交易。该规定实施以来，行业提出通过参与银行间市场利率互换交易对冲债券利率风险的需求。为规范证券公司自营业务参与利率互换交易行为，防范业务风险，根据中国证监会机构监管部有关文件规定...
从加入某证券公司到2011年5月份离开，目睹了太多，谨以此文聊聊当前的金融市场及金融市场下的从业人员真实的从业状态。一、先说执业上岗上岗不用说，必须得有从业资格证书，以前证监会不要求证券公司关于从业人员录用的规定时，大部分证券公司的从业人员不具备相应的资格，这样的人员素质更别说去指导客户了。没有硬性规定，证券公司前期录用的人员在开发客户时都是先开发，等有从业资格时，再和营销平台（证券公司都有营销平台...
关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路与措施（征求意见稿）一、行业现状（一）发展阶段。证券业上世纪八十年代初起源于银行、信托下属的证券营业网点。1987年，证券行业进入草创阶段，之后陆续设立了近90家证券公司。1998年，实施银证脱钩，审计署对88家证券公司同步进行了全面审计。审计表明，行业当时挪用保证金、违规理财等行为比较普遍，资产质量较低,隐藏巨大的历史遗留风险。1998年证监会承接监管职责后...
证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）目录第一章总则第二章股份挂牌第三章股份转让第一节一般规定第二节委托第三节申报第四节成交第五节结算第六节报价和成交信息发布第七节暂停和恢复转让第八节终止挂牌第四章主办券商第五章信息披露第六章其他事项第七章违规处理第八章附则第一章总则第一条为规范中关村科技园区非上市股份有限公司（以下简称“非上市公司”）...
：F830.39文献标识码:证券公司会计制度与风险控制问题探讨陈共炎摘要：证券公司内部控制核心是会计控制，重要日标是风险控制。会计作为风险控制的基础和手段，对证券公司风险控制具有非常重要的意义。本文将分析我国证券公司会计制度演进的状况，探讨国内券商与海外投资银行的主要差别及如何进一步发挥会计的作用。关键词：证券公司；会计制度；风险控制作者简介：陈共炎，中国证券会机构监管部副主任。我国证券公司会计制度：...
证券公司客户经理潜规则潜规则一：底薪是有条件的和任务挂钩，告诉你的是2500，拿到手的是1248，只因为你只完成了50%的任务；客户经理的高薪都是神龙见首不见尾的，做客户经理之前，先问一下你自己，完不成任务时，拿着深圳最低工资1320，扣掉社保和住房公积金估计就900多的样子，你能撑多久，您能承受股市熊多久、熊多深？潜规则二：提成最低10%，但当你进去后才发现，本该提成1000元的，只因你本月考核得了50分，只能拿到1000...
