（新版）证券分析师《金融市场基础知识》考试题库（完整版）单选题1.根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（）。Ⅰ．远期合同Ⅱ．期货合同Ⅲ．互换合同Ⅳ．期权合同A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：C解析：根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权合同等。2.下列属于巴塞尔银行监管委员会...
（新版）证券分析师《金融市场基础知识》考试题库（全真题库）单选题1.（2019年真题）下列不属于金融衍生工具特征的是（）。A、跨期性B、杠杆性C、确定性D、联动性答案：C解析：金融衍生工具的特征有：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。2.（2020年真题）下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有（）Ⅰ银行间债券市场采用实施全额逐笔结算机制Ⅱ银行间债券市场的债券结算通过中国证券登记结...
（新版）证券分析师《金融市场基础知识》考试题库及答案解析单选题1.（）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。A、买卖价差法B、有效价差C、冲击成本D、资产流动性风险答案：C解析：考查冲击成本的定义。2.资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是（）。A、资产证券化的发起人是资产证券化的起点B、特殊目的机...
2021年证券分析师《发布证券研究报告业务》考试题库（真题整理版）单选题1.上市公司必须遵守财务公开的原则，定期公开自己的财务报表。这些财务报表主要包括（）。Ⅰ．资产负债表Ⅱ．利润表Ⅲ．所有者权益变动表Ⅳ．现金流量表A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》，要求披露的财务报表包括资产负债表、利润表、现金...
2021年证券分析师《发布证券研究报告业务》考试题库（完整版）单选题1.下列关于β系数说法正确的是（）。A、β系数的值越大，其承担的系统风险越小B、β系数是衡量证券系统风险水平的指数C、β系数的值在0～1之间D、β系数是证券总风险大小的度量答案：B解析：β系数衡量的是证券的系统风险，β值越大，证券的系统风险越大；当证券与市场负相关时，β系数为负数。2.以下各种技术分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。A、压力...
2021年证券分析师《发布证券研究报告业务》考试题库（含答案）单选题1.债券投资策略种类比较复杂，通常可以按照投资的主动性程度，把债券投资策略分为消极投资策略和积极投资策略两类，下列属于消极投资策略的有（）。I指数化投资策略Ⅱ久期免疫策略Ⅲ现金流匹配策略Ⅳ或有免疫策略A、I、Ⅱ、IIIB、I、Ⅲ、IVC、II、III、IVD、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：消极投资策略包括指数化投资策略、久期免疫策略、现金流匹配策略、阶梯形...
2021年证券分析师《发布证券研究报告业务》考试题库_全真题库单选题1.自由现金流（FreeCashFlow）作为一种企业价值评估的新概念、理论、方法和体系。最早是由（）于20世纪80年代提出的。I拉巴波特Ⅱ詹森Ⅲ斯科尔斯IV夏昔A、II、IVB、I、IVC、II、IIID、I、II答案：D解析：自由现金流（FreeCashFlow）作为一种企业价值评估的新概念、理论、方法和体系，最早是由美国西北大学拉巴波特、哈佛大学詹森等学者于20世纪80年代提出的，...
2021年证券分析师《发布证券研究报告业务》考试历年真题汇总题库（含答案）单选题1.外汇交易双方达成买卖协议，约定在未来某一时间进行外汇实际交割所使用的汇率是（）。A、即期汇率B、远期汇率C、交割汇率D、套算汇率答案：B2.当出现下列情况时，可以考虑利用股指期货进行多头套期保值（）。I投资银行、股票承销商与上市公司签署了证券包销协议Ⅱ投资者向证券经纪部借入证券进行了抛空Ⅲ投资者在股票或股指期权上持有空头看涨...
XX证券有限责任公司营业部标准化服务暂行规定第一章总则第一条为了规范营业部员工服务行为，提高营业部的整体服务质量，塑造优秀企业形象，特制定本规定。第二条本规定适用于公司营业部。第二章营业部服务环境第三条营业厅环境应保持整洁美观，各种营业单据、设施及办公用品摆放整齐有序。第四条营业场所不摆放与业务及服务无关的物品。第五条营业厅柜台内应摆放服务监督牌和服务内容提示牌。第六条营业厅悬挂的各...
证券经纪人如何促成客户开户证券经纪人在营销过程中最关键的环节就是促成客户开户，很多时候，客户开户就差“临门一脚”，但很多证券经纪人不会促成客户开户。下面介绍几种促成客户开户的方法：1)创造、利用最后期限促成。抓住客户的常见心理：怕吃亏！证券经纪人可以告诉客户：营销活动的优惠期截止日，在优惠期内能够享受什么样的优惠和礼品，优惠期过后，就没有这种优惠。或者在优惠期开户转户，跟目前的手续费...
上市公司非公开发行证券的对价支付问题探析彭忠波（武汉大学法学院，湖北武汉430072）摘要：上市公司非公开发行证券的对价支付是非公开发行过程中极其重要的一环，它在某种程度上直接影响着非公开发行融资的实际效果。因此，在上市公司非公开发行制度的完善中，应进一步对非公开发行证券中的对价支付形式、非货币资产的评估作价、对价支付时间、瑕疵出资的责任等方面予以明确，并对其中可能涉及的关联交易予以规范...
华创证券卷入债券“黑幕”作者|王亮|证券市场周刊作为承销商，华创证券在圣达威2013年中小企业私募债券发行、存续过程中涉嫌“虚假陈述”“重大遗漏”“误导性陈述”以及“重大失职”等行为，倘若上述指控做实，此次被参与各方视作资本盛宴的重组方案或成一地鸡毛。骤降“雷雨”，让“弯道”上市的华创证券变数丛生。3月25日，宝硕股份（600155.SH）发布收购草案，拟向贵州物资、茅台集团等17名股东发行股份购买华...
证券经纪人制度的发展状况及其改进措施研究摘要：随着证券市场的出现，衍生出证券经纪人这个新兴行业，证券经纪人实现了证券市场与客户的沟通，使得证券市场更为活跃，高效。但由于我国证券市场发育暂不成熟，在发展证券经纪人制度过程中出现了一些问题，使得证券经纪人制度发展缓慢。因此需要针对出现的问题采取一系列措施，使得证券经纪人制度更好地发展。关键词：证券经纪人；制度；发展状况；措施研究：F23文献...
证券监管与司法审查——海南凯立公司诉中国证监会案的法律分析*内容摘要作者围绕海南凯立公司诉中国证监会一案，对行政行为的认定、行政自由裁量权、司法自由裁量权等问题进行分析，加以阐述，并对相关问题提出了自己的看法和建议。随着北京市高级人民法院于2001年7月5日作出终审判决，在证券界和法学界令人瞩目并且一度引发热烈争论的海南凯立诉中国证监会案暂且告一段落。但无论是该案本身还是由此引起的讨论并没...
中信证券20人“最豪华”高管团队出炉：投行独占5人，各业务线负责人入围?券商中国记者获悉，中信证券已基本完成了“史上‘最豪华’券商高管战队”的组建工作。与以往不同的是，这一批高管团队成员总人数将高达20人，创下证券行业单家券商高管总人数的历史新高。20人团队中，有5名高管（含4名被董事会聘任，尚待取得高管任职资格批复）来自投资银行业务条线，占比达到四分之一。接近中信证券人士向记者表示，这与中...
新媒体应当纳入证券监管【摘要】新媒体的蓬勃发展一方面推动了证券市场的发展，但同时也成为证券市场虚假信息的传声筒、市场波动的放大器。新媒体因其自身的特点，区别于以往的监管对象，所以针对新媒体应当有新的监管方式，比如发动网民，加强打击力度；实时监控，加快官方的更新速度；引导建立新媒体行业自律体系。通过这些举措能使得新媒体在发挥其长处时，减少其带来的不利影响。【关键词】新媒体；证券监管；...
证券税制改革发展思考20世纪80年代初，欧美国家证券税制改革的目标是稳定证券市场，在税种搭配、税率设计方面充分体现了既有利于宏观调控，又有利于长期投资和抑制短期投资的特点。我国证券交易印花税在股市上名为凭证税，但实际上等同于国外的证券交易税（SecuritiesTransactionTaxes，STTs），也是对证券交易行为征收的一种税。从表面上看，证券交易印花税能减少投机引起的市场波动，防止过度投机和金融危机，从...
证券营业部总经理竞争上岗实施方案2005年营业部总经理竞争上岗实施方案为全面推进公司干部任用制度改革，引进竞争机制，提高干部队伍的素质，充分调动和发挥公司全体员工的积极性、主动性和创造性，促进公司经纪业务的改革和发展，经公司党委会研究，决定对公司营业部总经理实行竞争上岗。一、基本原则竞争上岗遵循以下原则：1、党管干部的原则；2、德才兼备、任人唯贤的原则；3、群众公认、注重实绩的原则；4、公...
“非现场开户”开启证券网络时代“非现场开户”开启证券网络时代作为证券业的大事，非现场开户一直牵动着业内的神经。业内人士认为此举意味着证券公司对客户的营销将由网下转至网下网上并行的时代。不见硝烟的战争，在证券行业再次打响。业内关注了许久的券商非现场开户终于迈出实质性一步。从国泰君安已经上线的非现场开户系统来看，客户可以在国泰君安部分公司实现跨区开户，包括北京、深圳、上海、河北等在内十...
证券营业部计算机网络数据备份系统方案1、前言近几年来，依赖于计算机的信息系统已渗透到国民经济的各个部门，人们对计算机的依赖性越来越强。计算机应用的普及，一方面固然提高了工作效率，使本来应该由人工来完成的工作交由计算机快速准确地处理，但另一方面，也留下了信息被大规模毁灭的灾难性隐患。可以这么说，计算机应用的程度越高，那么计算机数据丢失给企事业单位造成的损失越大。事实上，在一套计算机系统...
