论巴西证券监管改革对我国监管转型的借鉴摘要：在市场化改革背景下，如何推动我国证券监管转型是亟待解决的关键问题。本世纪初，巴西证券监管的市场化改革成绩卓著，促进了其国内金融体系和资本市场的快速开展由于我国与巴西同为“新兴加转轨〞国家，且两国有着相似的市场开展模式、市场结构、开展瓶颈，及监管的“路径依赖〞问题，巴西监管改革的实践对我国证券监管转型具有重要借鉴意义。巴西的证券监管改革主要从在证券交易...
大智慧手机炒股操作手册二、运行软件在手机中找到名字为“新时代大智慧”软件运行。此页面显示正在连接收集炒股服务器，假如长时间没有变换页面那么可能为连接失败请退出后重新尝试。成功连接后显示画面如下：点击“进入”后可以看到主菜单共12个选项。---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---首次使用“新时代大智慧”必须要进行手机号码注册，如选择自选列表项出现画面。输入手...
仲裁法律制度【论中国证券纠纷仲裁法律制度之构建】摘要:随着中国证券市场的蓬勃发展,证券发行和交易的规模、方式、品种不断增加,证券市场参与各方的关系日趋紧密和复杂,信用基础的薄弱使得各种纠纷逐渐增多,并呈现出显著的专业性和多样性。诉讼和仲裁是解决证券纠纷的有效途径,而仲裁以其固有的特点更适合于解决证券纠纷的需要。因此,在积极推进证券诉讼制度建设的同时,中国尤其应当加快构建证券仲裁制度,以完善中...
中国证券金融股份有限公司转融通业务保证金管理实施细则(试行)第一章总则为规范转融通业务保证金管理，防范转融通业务风险，根据中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)《转融通业务监督管理试行办法》(以下简称《试行办法》)、《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)，制定本细则。本细则所称保证金是指参与转融通业务的证券公司向中国证券金融股份有限公司(以下简称本公司)交...
中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法【发布单位】中国证券监视管理委员会【发布文号】中国证券监视管理委员会令第62号【发布日期】2022-05-13【生效日期】2022-06-14【失效日期】【所属类别】国家法律法规【文件】中国证券监视管理委员会中国证券监视管理委员会发行审核委员会手段(中国证券监视管理委员会令第62号)《关于修改〈中国证券监视管理委员会发行审核委员会手段〉的抉择》已经2022年4月14日中国证券...
分析艾略特波浪时，我们需要的条形图至少为100根，至多为140根。结合艾略特波浪的精确计数，以及我们对于市场实际状况的了解（视窗），再加上我们的分形分析，交易者可以踏在每分钟的行情顶端。不论是由累积利润或降低风险的角度观察，“一致性获利法”的波浪分析都是最佳的工具。它将在“质”与“量”上分析每笔交易涉及的风险。我们何以需要了解艾略特波浪的性质呢？因为它可以反映市场周而复始的起伏趋势，并且...
中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则关于发布《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的通知各证券发行人、各证券经营机构：《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》已经中国证监会批准，现予发布，自发布之日起实施。二○○六年七月二十五日第一章总则第一条为规范证券登记及相关服务业务，防范证券登记风险，保护投资者合法权益根据《证券法》、《公司法》、《证券登记结算管理办法》等有关法...
证券市场信息披露探讨论文「内容提要」在金融市场全球化的条件下，证券信息披露应采取什么样的规则，才能使各国监管当局既能吸引更多的外国资本以促进本国金融市场的发展，又能降低市场风险并保障投资者的利益？在过去的十几年中，证券市场的国际化趋势已经形成与之相伴而生的一个问题是，在金融市场全球化的条件下证券信息披露应采取什么样的规则，才能使各国监管当局既能吸引更多的外国资本以促进本国金融市场的...
证券市场传闻扩散对比一、引言传闻能通过协调和影响成员的利益来形成公众的社会意愿。传闻也是社会交流的重要形式，并且其传播在各种各样的事物中起到重要的作用。例如，传闻的扩散能够形成一个国家的公众舆论(Newman，2003)、对金融市场的较大影响(Albert＆Barabási，2002)、在战争和疾病爆发时引起社会的恐慌。就传闻的内容来说，其信息内容能够覆盖从简单的闲谈到高级的宣传和市场资料。市场传闻对于证券市场的...
高善文山西证券演讲全文最近这些天，券商的宏观首席们都很敢说，比如高善文昨天讲的：“我老了，也财务自由了，静观其变，30岁以下的年轻人最可怜，如果国家这次走错了路，这辈子就可以洗洗睡了。”刘煜辉的最新文章标题：“偶们是改变左边，还是右边？”以及姜超老师最近的文章：这些年，我们放过的三次水。写的都很猛。高善文山西证券30周年演讲高善文：（）是我的好朋友，我觉得他的演讲内容特别好，丰富、充实...
【仅供参考】2018证券分析师工作计划部门：_________姓名：_____________年___月___日（此文内容仅供参考，可自行修改）---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---2018证券分析师工作计划XX证券分析师工作计划我的职业定位，职业目标是将来从事证券分析师，培训讲师，而职业发展策略是本埠小型证券公司——本埠中型证券公司——外埠大中型证券公司。具体路径：业务经理——营业部内...
谈论证券市场信息披露方式选择美国大法官路易斯布兰戴斯１９１４年在其著作《他人的金钱》中提到：“公开是救治现代社会及工业弊端的最佳良药，阳光是最好的防腐剂，灯光是最有效的警察。”在证券市场中，“信息”这一看不见、摸不着的无形物无时无刻不在发挥着巨大的作用：发行人依靠它让社会公众了解自己，投资者依靠它做出理性投资选择。倘若这些信息没有被真实、完整、及时地公开，公众投资者就没有机会获取、...
试析证券市场信息披露的功能摘要：证券市场是资源配置的重要场所，同时也是信息的集散地。证券市场的“公开、公平、公正”原则，必须通过一整套信息提供、信息传递、信息评价、信息监管的信息披露制度来实现。证券市场能否有效运行则是以信息披露制度的成熟程度为基础的。要以强制性的信息披露制度，保护投资者利益，以完善的市场监管，提高证券市场效率。关键词：信息披露信息不对称信息披露失效一、信息披露的作...
当代证券市场研究发展趋势内容提要：近二十年来，证券市场的研究呈现出新的特点和趋势，这些特点和趋势可以概括为：从原来线性的完全理性的观点到非线性、有限理性的转变；从市场宏观层面的研究到微观结构的研究；计算机技术的发展促进了实验金融学的产生和发展。相应地诞生了一些新的理论和方法，本文简要介绍了当前兴起的理论，包括行为金融学证券市场非线性动力学研究、市场微观结构和实验金融学。以有效市场假...
论中国证券竞争力提升摘要：目前我国证券公司的核心竞争力存在着缺乏核心竞争力的生成机制、业务创新能力不足、风险管理能力不高、资本和资产规模小、市场集中度不高等突出的问题需要通过加强文化和制度建设、开展管理和业务创新、加强风险管理等措施来提升其核心竞争力。关键词：证券公司；核心竞争力；问题；对策：F83文献标识码：A：1672-319810-0252-02核心竞争力问题是加入WTO后我国企业界的热门话题...
2007年2月28日金融与产业研究所投资策略部分析师：郭峰TEL:(021)63286732FAX:(021)63373209Email:Ruof@nesc.cii宏观部分析师：张宗新TEL:(021)63373196Email:13321880286@133sh上市公司部分析师：周思立TEL:(021)63373195Email:stevezhou@sohibcom地址:上海市延安东路45号20层箱体整理格局形成挖掘个股投资机会2007年3月投资策略报告投资要点：•央行频繁出台上调准备金率的货币政策，主要目的仍在于重点控制流动性...
XX证券客户经理个人工作总结XXxx年转瞬即逝，但对于我来说，是学习、领悟的一年。这一年里，接触最多的一个词语就是债券：企业债、公司债等等等等几乎每天都处于忙碌的学习之中。由于持续发酵的经济危机影响，全球经济大环境都极为萧条国内股市也表现疲软。很多客户采取保守、观望的态度，原先的拓展业务方式已经不再适应新的情况需要。收益固定、风险可控的产品在收益预期不断下调的客户眼中越来越具有吸引力，而...
析中国证券监管理念的转变中国股市目前正处于各种矛盾交错的境况之中，股价暴跌之后中小投资者和各种利益集团由于遭受了损失，对证券监管部门及相关政策产生了非议、质疑，有的甚至把股价波动的原因归咎于监管和稽查机制的强化。不同的舆论反映了不同的利益，作为中小投资者应当作出独立的判断。从最近监管部门向市场释放出来的信息分析，证券监管理念正在以投资者的利益为依归出现重大转变。从注重“托市”、“压...
《证券市场分析》课程考试试卷A一单项选择题（每题1分，共20分）1．确定证券投资政策涉及到：▁▁▁▁。A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估2．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：▁▁▁▁。A.技术...
