2022证券从业资格试题《模拟试题卷》（2）1.下列对股份回购的叙述，错误的是()。A.股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给B.股价回购通常会导致股价上涨C.股份回购向市场传达了积极的信息D.公司一般在股价较高时回购【答案】D资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。2.下列关于证券金融公司的说法，错误的是()。A.证券金融公司为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务，...
2022证券从业资格试题《模拟试题卷》1.证券中介机构包括证券经营机构和证券()机构两类。[2015年9月真题]A.法人B.业务C.服务D.投资【答案】C【考点】证券中介机构;资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。2.下列不属于证券市场中介机构的有()。[2013年12月真题]A.证券资信评级机构B.证券公司C.证券投资咨询公司D.证券业协会【答案】D【考点】证券中介机构;3.1987年，()证券公司成立，这是我国...
2022证券从业资格考试真题《模拟试题卷》带答案1.下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是()。A.建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足；资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。B.确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排，及时满足正常和压力情景下的日间支付需求C.确保公司可以应对紧急...
2022证券从业资格考试真题《模拟试题卷》（5）1.政府发行证券的品种一般仅限于()。A.股票B.优先股C.债券D.优先股和债券【答案】C2.关于B股，下列说法错误的是()。A.以外币认购、买卖B.目前境内居民个人不得购买C.采取记名股票形式D.以人民币标明股票面值【答案】B资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。3.对于低等级CDO的投资人而言，其收益取决于资产池所产生的现金流在偿付所有优先等级债...
2022证券从业资格考试真题《模拟试题卷》（2）1.政府发行证券的品种一般仅限于()。A.股票B.优先股C.债券D.优先股和债券【答案】C2.关于B股，下列说法错误的是()。A.以外币认购、买卖B.目前境内居民个人不得购买C.采取记名股票形式D.以人民币标明股票面值【答案】B资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。3.对于低等级CDO的投资人而言，其收益取决于资产池所产生的现金流在偿付所有优先等级债...
2022年证券考试题库（最新）1.根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是()。A.证券分析师本人；资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。B.证券分析师所在证券公司研究部门C.证券分析师所在证券公司D.转载证券研究报告的媒体【答案】A2.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的()。A.持股5%以上的股东B.客户C....
2022年证券从业资格证考试内容（最新）1.在中华人民共和国境内，()和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》。A.政府债券、商业票据、存托凭证B.股票、商业票据、公司债券C.股票、公司债券、存托凭证D.股票、政府债券、商业票据【答案】C【考点】适用范围;2.证券的发行、交易活动，必须实行的原则是()。[2017年6月真题]资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。A.开放、公开、...
中国证券私募发行法律体制构造目前银行对企业尤其是中小企业和民营企业的金融支持极为有限，不仅是由于企业性质的限制，而且存在融资担保等问题，这些都阻碍了企业从银行间接融资，而通过证券市场公开发行进行直接融资的条件非常严格且成本很高。这就迫使无法通过现行证券市场和银行进行融资的企业不得不考虑其它的融资渠道。私募发行是相对于公募发行而言的，二者皆为资本市场中的融资渠道，能够满意不同的投融资...
中国证券期货市场简介2004年4月本简介著作权为中国证监会所有，未经许可不得转载。所载数据资料仅供参考，使用前务请核实。目录图表目录---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---一、概述新中国的证券期货市场①是伴随着八十年代以来的改革开放而发展起来的。1981年7月，国债开始恢复发行；1987年国债二级市场建立。八十年代中期一些企业开始向公众发行债券和股票。1990年12月，...
期权模拟结算系统数据接口规格说明书（V1.02）二零一四年五月版本修订历史更新日期最新版本修订说明2013/8/190.9根据个股期权最新业务方案调整2013/9/120.911、持仓改用8位合约产品代码。2、行权清算方面增加了证券汇总交收通知和资金汇总交收通知。3、增加了行权交收内容，包括交收结果、现金交割、欠款扣券。---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---2013/10/150.921、将现金结算...
三、行政法规类3、可转换公司债券经管暂行办法（国务院1997年3月8日批准，国务院证券委员会1997年3月25日发布）第一章总则第一条为了加强对可转换公司债券的经管，规范可转换公司债券的发行、上市、转换股份及其相关活动，保护当事人合法权益，制定本办法。第二条本办法适用于中华人民共和国境内符合本办法规定的上市公司和重点国有企业（以下统称发行人）在境内发行的人民币认购的可转换公司债券。第三条本办法所...
证券从业人员工作总结证券从业人员工作总结精选八篇篇一：证券从业人员20xx年度总结20xx年工作总结20xx年准备踏入尾声了，回顾这一年的工作，首先，我感谢公司为我提供了良好的学习环境和锻炼机会，让我对证券行业有了更加深刻而清晰的认识，自身各方面都有所提升。下面我将一年来的工作情况简单总结如下：一、加强学习，提升自身业务素质通过认真学习公司派发的《赢在执行》等书本，学习与证券有关的金融知识，充...
中国成立证券金融企业的出路在哪里前不久,全国人大财经委副主任周正庆在公开场合表示,为保持资本市场资金供求的平衡,应引导银行资金合规入市,并提出了组建证券融资机构的思路。民生证券和上证联合的研究成果也认为,鉴于我国证券市场运行机制尚不健全,法律法规体系尚不完善的实际,应通过建立专业化的证券金融公司来根本解决券商的资金融通问题。那么,毕竟什么是证券金融公司?推出证券金融公司制度的现实依据何在?国...
三色勾画法：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持...
投保机构在证券民事诉讼中的角色定位摘要：在过去十几年中，由于我国诉讼机制的制度设置，投资者长期难以克服集体行动困境，高昂的维权成本使其对证券民事诉讼望而却步。此次《证券法》的修订无疑为修正投资者诉讼机制提供了契机，投资者保护机构作为诉讼代表人参加诉讼的模式，更是创新性地缓解了集体行动的困难。但是，参考我国台湾地区、美国的经验教训，投资者保护机构作为代表人参与诉讼的模式可能存在激励不足、独立性不...
省（市区）姓名准考证号密.封线内..不.准答.题2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题A卷附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应...
东莞证券网上开户业务流程一、业务介绍1、根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户非现场开户实施暂行办法》和《证券公司开立客户账户规范》等规定，证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及证券监督管理机关认可的其他方式为客户开立账户。网上开户，是指证券公司通过数字证书验证客户身份，并通过互联网为客户办理账户开立手续。2、通过采取网上方式为客户办理开户手续，应当符合以下规定：(...
