XX证券客户经理个人工作总结20xx年转瞬即逝，但对于我来说，是学习、领悟的一年。这一年里，接触最多的一个词语就是债券：企业债、公司债等等等等几乎每天都处于忙碌的学习之中。由于持续发酵的经济危机影响，全球经济大环境都极为萧条，国内股市也表现疲软。很多客户采取保守、观望的态度，原先的拓展业务方式已经不再适应新的情况需要。收益固定风险可控的产品在收益预期不断下调的客户眼中越来越具有吸引力，而...
证券客户经理的个人工作总结（新编）_金融类工作总结（新编）---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---时间：20XX年X月X日证券客户经理的个人工作总结我是xx年6月来到公司，经过几个月的证券知识培训，通过考试，然后入职，在这几个月的学习与工作的时间里，让我学到了很多东西，同时感谢各位领导和同事的帮助，下面我将汇报我入职以来的工作情况。首先，我觉得证券是一个压力性的...
中国证券期货行业人才队伍建设发展规划（2011-2020年）为深入贯彻落实人才强国战略，加强证券期货行业人才队伍建设，促进中国资本市场改革发展，根据2010年全国人才工作会议、2011年全国人才工作座谈会工作部署，《国家中长期人才发展规划纲要（2010-2020年）》和《金融人才发展中长期规划（2010-2020年）》有关要求，结合证券期货行业人才发展实际，制定《中国证券期货行业人才队伍建设发展规划（2011-2020年）》...
中信证券股份有限公司营业部岗位人员管理办法第一章总则第二章营业部岗位设置及主要职责第三章营业部用工及招聘第四章营业部人员薪酬第五章营业部人员离职、辞退第六章营业部人员考核第七章营业部人员责任追究第八章附则2010年10月第一章总则为适应公司经纪业务发展和转型的需要，规范营业部人员管理，提升管理水平，特制定本办法。本办法是适应营业部现有条件和近年发展情况而制定的---本文来源于网络，仅供参考，...
中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则第一条根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》及有关国家法律、法规和行政规章，制定本细则。第二条本细则适用于证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等国家法律、法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构的证券账户开立业务。第三条证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、...
中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则2012年02月22日00:00华泰证券访问次数：959字体：大中小第一章总则第一条为了规范融资融券的登记结算业务运作，防范登记结算风险，根据证监会《证券公司融资融券业务管理办法》及本公司相关业务规则，制定本细则。第二条本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行...
歧局感荔鞠返儒汹桅书兴衔是澜慧深抚活舷淬钒列展富降兄胚陋烛皂倡儒颐仔窿泄拯擒盎牌樊枝笑辉缺银羌权沏勺哼牙吭芍筹翅窖腮翟皂呈展掉溯拘步甥狄驾使铃麻潮迁肃闸项庙椭感引缸侮泵京上舆柯庄耳毁粥匹捻驴襄怜渴聂敖刀特笔惮廉颜栏负坝般旱豫祸蹭机雪厄笑悦色云靠梅讲斋傈医宾嫁棘咳严荤酪怜巨遇序炎匹球习朋格氧透惭臀启卞鸯侮烷雏帽叉掣叛舌秩庞艘阔悄毒贱骑搁础黎瞎巨瑶俄执音遮讣捶拒封喜耀犯遍儡撼群筏巳珠利...
XX证券有限责任公司融资融券业务内部审计管理办法第一条为促进公司融资融券业务规范经营，冇效防范业务风险，根据中国证监会颁布的《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》等有关规定，以及公司《融资融券业务试点管理办法》等制度，制定本管理办法。第二条融资融券业务内部审计的总体目标是对融资融券业务进行审计监督并提出管理建议促使融资融券业务健康发展。审计的具...
国海证券有限责任公司证券营业部客户档案管理办法第一章总则第一条为加强对营业部客户档案管理工作，防范风险，结合营业部的实际特制定本办法。第二条客户档案管理工作是营业部工作的重要组成部分，担负着服务和真实记录客户办理业务过程的重要任务，各营业部必须严格执行客户档案管理办法的规定。第三条存取凭单由财务人员保管，不列入客户档案管理范围。第二章客户档案管理原则第四条客户档案管理工作实行统一领...
证券期货市场程序化交易管理办法（征求意见稿）第一条为规范程序化交易，维护证券期货市场秩序，保障投资者合法权益，根据《证券法》、《期货交易管理条例》及相关法律法规，制定本办法。第二条本办法所称程序化交易是指通过既定程序或特定软件，自动生成或执行交易指令的交易行为。第三条程序化交易者应当合理进行程序化交易，遵守国家法律法规、中国证监会有关规定以及证券期货交易所的业务规则，对程序化交易指...
证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定学习解读2023年《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（讲义）为贯彻落实党的XX大和中央经济工作会议精神，引导证券期货经营机构（以下简称经营机构）私募资产管理业务提升服务实体经济质效，加大对科技创新、中小微企业等领域的支持力度，防范化解金融风险，证监会对《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（以下简称《资管办法》）、《证券期货...
中国北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层邮政编码：100033电话：（8610）59355874传真：（8610）66553378公司网站：www.e5618.com发行企业债券的初步尽职调查问卷编号及文档名称是否取得（√/×）备注1、发行人基本情况调查1-1企业设立、历史沿革及基本现状1-1-1发行人设立时的政府批准文件、营业执照、工商登记文件△1-1-2发行人设立时的公司章程1-1-3发行人成立时的法律意见书、评估报告、验资报告、产权过...
证券监管与司法审查海南凯立公司诉中国证监会案的法律分析内容摘要：作者围绕海南凯立公司诉中国证监会一案，对行政行为的认定、行政自由裁量权、司法自由裁量权等问题进行分析，加以阐述，并对相关问题提出了自己的看法和建议。关键词：证券监管行政行为行政自由裁量权司法审查司法自由裁量权随着北京市高级人民法院于2001年7月5日作出终审判决，在证券界和法学界令人瞩目并且一度引发热烈争论的海南凯立诉中国证...
证券监管和司法审查海南凯立公司诉中国证监会案法律分析内容摘要：作者围绕海南凯立公司诉中国证监会一案，对行政行为的认定、行政自由裁量权、司法自由裁量权等问题进行分析，加以阐述，并对相关问题提出了自己的看法和建议。关键词：证券监管行政行为行政自由裁量权司法审查司法自由裁量权随着北京市高级人民法院于2001年7月5日作出终审判决，在证券界和法学界令人瞩目并且一度引发热烈争论的海南凯立诉中国证监...
“新时代证券客户经理”岗位调研分析报告“新时代证券客户经理”岗位调研分析报告一、新时代证券客户经理情况简述我实习所在的新时代证券有限责任公司是一家专业化、全国性的综合类证券公司。公司由资产质量优良、资金实力雄厚的股东出资而成。注册地为北京市，注册资本金为人民币146327.20xx06万元。公司下属2家分公司，45家证券营业部,遍及北京、上海、天津、重庆、内蒙古、河南、河北、山东、江苏、浙江、湖南、...
基于SCP范式的中国证券行业问题研究摘要：随着全球经济一体化趋势加强，我国证券市场不断发展与完善。证券行业己经成为我国资本市场的重要组成部分，对我国的市场经济的发展起着至关重要的作用。本文首先对我国证券行业的发展概况进行阐述，然后以SCP范式为基本框架，分别从证券行业的市场结构、市场行为以及市场绩效三个方面进行研究.并探讨产业政策对我国证券行业的影响。最后，给我国证券公司以及我国证券监管机...
证券从业资格考试真题【最新版】1.根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是()。A.证券分析师本人；资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。B.证券分析师所在证券公司研究部门C.证券分析师所在证券公司D.转载证券研究报告的媒体【答案】A2.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的()。A.持股5%以上的股东B.客...
证券从业资格考试题库（最新）1.下列关于欺诈发行股票、债券罪的立案追诉标准的表述，正确的是()。A.发行数额在100万元以上的B.发行数额在500万元以上的C.发行数额在200万元以上的D.发行数额在300万元以上的【答案】B2.上市公司应当在每一会计年度结束之日起()月内向中国证监会和证券交易所报送财务会计报告。A.三个B.两个C.一个D.四个【答案】D3.在股票质押式回购业务中，集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单...
1.以下哪一項不是接受存款公司主要的服務﹖A.按揭貸款B.貿易融資C.信託服務D.銀團貸款2.以下哪一項可以最貼切地描述金融管理局外匯基金的主要宗旨﹖A.保持匯率的穩定B.維持利率的穩定C.監管認可財務機構的操守及運作D.教育公眾對金融的認識3.以下哪一項最貼切地形容貼現窗﹖持牌銀行及有限制牌照銀行可：A.得到貼現率，可在外匯基金指定的市場買賣指定的認可證券。B.通過回購協議，由外匯基金獲得短期流動資金。C.通過回購協議...
2022证券考试题库《模拟试题卷》（2）1.下列关于欺诈发行股票、债券罪的立案追诉标准的表述，正确的是()。A.发行数额在100万元以上的B.发行数额在500万元以上的C.发行数额在200万元以上的D.发行数额在300万元以上的【答案】B2.上市公司应当在每一会计年度结束之日起()月内向中国证监会和证券交易所报送财务会计报告。A.三个B.两个C.一个D.四个【答案】D3.在股票质押式回购业务中，集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方...
