证券从业人员工作总结证券从业人员工作总结精选八篇篇一：证券从业人员20xx年度总结20xx年工作总结20xx年准备踏入尾声了，回顾这一年的工作，首先，我感谢公司为我提供了良好的学习环境和锻炼机会，让我对证券行业有了更加深刻而清晰的认识，自身各方面都有所提升。下面我将一年来的工作情况简单总结如下：一、加强学习，提升自身业务素质通过认真学习公司派发的《赢在执行》等书本，学习与证券有关的金融知识，充...
中国成立证券金融企业的出路在哪里前不久,全国人大财经委副主任周正庆在公开场合表示,为保持资本市场资金供求的平衡,应引导银行资金合规入市,并提出了组建证券融资机构的思路。民生证券和上证联合的研究成果也认为,鉴于我国证券市场运行机制尚不健全,法律法规体系尚不完善的实际,应通过建立专业化的证券金融公司来根本解决券商的资金融通问题。那么,毕竟什么是证券金融公司?推出证券金融公司制度的现实依据何在?国...
三色勾画法：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持...
投保机构在证券民事诉讼中的角色定位摘要：在过去十几年中，由于我国诉讼机制的制度设置，投资者长期难以克服集体行动困境，高昂的维权成本使其对证券民事诉讼望而却步。此次《证券法》的修订无疑为修正投资者诉讼机制提供了契机，投资者保护机构作为诉讼代表人参加诉讼的模式，更是创新性地缓解了集体行动的困难。但是，参考我国台湾地区、美国的经验教训，投资者保护机构作为代表人参与诉讼的模式可能存在激励不足、独立性不...
省（市区）姓名准考证号密.封线内..不.准答.题2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题A卷附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应...
东莞证券网上开户业务流程一、业务介绍1、根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户非现场开户实施暂行办法》和《证券公司开立客户账户规范》等规定，证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及证券监督管理机关认可的其他方式为客户开立账户。网上开户，是指证券公司通过数字证书验证客户身份，并通过互联网为客户办理账户开立手续。2、通过采取网上方式为客户办理开户手续，应当符合以下规定：(...
中国银河证券股份有限公司证券营业部场地管理实施细则第一章总则第一条为规范证券营业部场地管理，特制订本实施细则。第二条本实施细则适用于证券营业部的场地管理，具体涵盖证券营业部经营场地的租赁、建设及日常管理。第三条证券营业部场地是经纪业务开展的基本条件，是经纪业务发展及创新的重要保障，是公司品牌的物理体现。公司总部及证券营业部相互配合，不断提升证券营业部场地管理水平，增强营业网点的地区竞争力乃至公...
证券民事赔偿仲裁制度亟待建立wwsina2008年02月21日05:37中国证券报-中证网国内的现状在证券市场中，中小投资者遭遇的证券欺诈行为包括虚假陈述、内幕交易、操纵股价、短线交易与欺诈客户几项，由此引起的证券民事赔偿的特点往往是：诉讼标的单体并不大而合并计算却很大，面临的法律关系比较复杂并具有较强的专业性，社会影响面广且受害者反映强烈。根据国内外的法律实践，中小投资者反证券欺诈民事赔偿的渠道可以有：诉讼（包...
西方证券评级制度比较研究及其对我国的启示一国评级制度的有无及其具体的实现模式，是与该国经济体制中的银企关系密切相关的。一般而言，在银企关系相对微弱、企业以直接融资为主的金融体制中，对评级的需求较强，其制度设计以美国为代表；若银企关系密切、企业融资以间接方式为主，则对评级的需求不足，其代表国家是德国和80年代以前的日本。随着我国直接融资比重的逐渐增大，证券评级工作应引起足够重视。评级通常包括证券评...
证券内幕交易问题研究论文证券内幕交易，又称知情证券交易，是指掌握内幕信息的人，利用内幕信息进行的证券交易，目的是获取利益或减少损失。由于公正的证券市场应该具备使投资者能够最大程度地获得市场信息资料以及证券价格应该迅速、准确地反映市场信息，并通过市场使证券价值得到正确的评价等两要素，①而内幕交易行为可能利用一般投资者所不知道的信息而获取实际利益，所以，它是一种不公平的证券交易，将导致投资者对证券...
证券内幕交易概念特征及其要素研究论文论文摘要：戒固于1998年颁布论文关键词：内幕交易；概念；特征；要素一、概念界定国内外关于内幕交易的定义，根据其侧重点不同，主要有以下三类；第一。侧重于接触信息对等性的定义。这类定义是以特定的证券信息为参照。看交易双方是否有先接触该信息的情况或条件，并且实际利用这种不对等的机会，取得交易相对人所不知情的对证券价格有影响的重要信息而进行的交易行为，即是内幕交易。例...
证券监管的法治化发展综述摘要：法律监管是国际上证券监管的基本方法和重要手段证券监管的法治化发展指证券监管的完善应以法治为其价值准则并力图达到法治状态，要求完善证券监管法律法规体系，促进司法的介入来加强监管并制约监管权力，同时要求加强执法。关键词：证券监管法治化一、证券监管法治化发展的含义“法治”一词有着丰富的内涵，可以将之理解为一种社会政治现象，或一种特殊的治国方式．一种价值准则，还可以视为在...
影子银行属性的证券金融论文一、证券金融公司影子银行机构性质特征无增级的信用转换信用中介化经常利用第三方的流动性和信用担保提高自身的信用等级，并大多采取流动性或信用认沽期权的形式。信用转换是指信用中介化通过运用优先索偿权以提升发行债务的信用质量。从证券金融公司的资金运行情况来看，存款人的资金到投资者的过程中一共进行了三次转换。首先是证券金融公司获得商业银行的贷款，商业银行的信用转换为证券金融公司...
证券内幕交易赔偿行为研究论文编者按：本论文主要从建立证券内幕交易损害赔偿制度的法理分析；建立证券内幕交易损害赔偿制度的现实分析等进行讲述，包括了内幕信息的界定，对于认定内幕交易是否成立具有至关重要作用、内幕交易的行为主体是指掌握了内幕信息并利用内幕信息进行证券交易的人、内幕交易必须以掌握内幕交易信息的人不当利用信息为要件、内幕交易行为应以主观故意为条件，即明知行为违法却仍然为之等，具体资料请见...
证券监管体制的变迁与改革诠释摘要：中国证券监管体制经历了从分散、多头监管到集中监管的过程．建立了符合证券市场发展规律和我国经济实际的集中统一监管模式。但受制于转轨经济和新兴证券市场的影响，我国证券监管体制仍有许多缺陷。因此，要从监管机构的设置、对监管者的监督以及强化自律功能等方面深化改革，建立一个法制化的辅以自律监管的集中管理体制。关键词：证券监管监管体制改革一中国证券监管体制的变迁自上世纪80...
证券从业XX法律法规要点公司法想报考证券从业资格考试的朋友们，要加强对知识点的记忆哦!证券从业考试频道“证券从业xx法律法规要点：公司法”，希望考生们能多多关注证券行业资讯!要点内容股东会股东会是有限责任公司的权力机关。股东会由全体股东组成。股东是按其所认缴出资额向有限责任公司缴纳出资的人。股东会作为有限责任公司的权力机关，行使下列职权：(1)决定公司的经营方针和投资计划。(2)选举和更换非由职工代表担任...
探究证券行业信息安全现状及对策摘要：证券行业作为金融服务业，是一个高度依赖信息技术的行业。信息安全是维护资本市场稳定的前提和基础，没有信息安全就没有资本市场的稳定。介绍了维护好证券行业信息安全的重要意义，分析了行业信息安全现状以及存在的问题，并提出了相应的对策。关键词：证券行业信息安全网络安全体系近年来，我国资本市场发展迅速，市场规模不断扩大，社会影响力不断增强．成为国民经济巾的重要组成部分，...
探索国内证券监管体制概述及变革措施摘要：证券监管是证券市场发展的重要保障，是其良性发展的基础。证券监管越有力，越到位则证券市场的风险越小。我国的证券监管体制存在着很多问题，其中最主要的问题是证券监管机构定位不明确，政府和市场不分。这就要借鉴外国的成功经验，完善公司结构和监管体制，减轻监管风险。我国《证券法》和《公司法》的修订就是努力解决这一问题，健全证券交易规则，加强证券市场的自治能力，理顺两...
试论证券结算信用风险控制之法律构建试论证券结算信用风险控制之法律构建摘要本文以证券结算体系中对信用风险进行控制的相关法律制度为研究对象，结合法学和金融学的知识，综合运用比较分析法、历史分析法和法解释学等方法，在对我国证券结算中的信用风险进行深入分析的基础上，吸收了国际组织和发达国家对于证券结算信用风险的控制制度和相关建议，重点探讨了构建完善的证券结算信用风险控制法律体系所需的各主要制度，并对我...
深究证券监管者与腐败行为证券监管腐败，是指监管者违反证券市场公认的准则和规则，利用与公共利益相关的权力，通过市场运行的某些环节，谋取个人或小集团利益的行为。在证券市场中，中介机构为特定单位、个人提供专业服务，因其在特定领域有所专长而受到公众信赖；然而，中介机构往往滥用这种信赖和专业优势，做出有损于当事人或其他人合法利益的不当行为。由于中介机构作为市场的参与者必然会受到监管部门的监督与管理，它的...
