“新时代证券客户经理”岗位调研分析报告“新时代证券客户经理”岗位调研分析报告一、新时代证券客户经理情况简述我实习所在的新时代证券有限责任公司是一家专业化、全国性的综合类证券公司。公司由资产质量优良、资金实力雄厚的股东出资而成。注册地为北京市，注册资本金为人民币146327.20xx06万元。公司下属2家分公司，45家证券营业部,遍及北京、上海、天津、重庆、内蒙古、河南、河北、山东、江苏、浙江、湖南、...
基于SCP范式的中国证券行业问题研究摘要：随着全球经济一体化趋势加强，我国证券市场不断发展与完善。证券行业己经成为我国资本市场的重要组成部分，对我国的市场经济的发展起着至关重要的作用。本文首先对我国证券行业的发展概况进行阐述，然后以SCP范式为基本框架，分别从证券行业的市场结构、市场行为以及市场绩效三个方面进行研究.并探讨产业政策对我国证券行业的影响。最后，给我国证券公司以及我国证券监管机...
证券从业资格考试真题【最新版】1.根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是()。A.证券分析师本人；资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。B.证券分析师所在证券公司研究部门C.证券分析师所在证券公司D.转载证券研究报告的媒体【答案】A2.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的()。A.持股5%以上的股东B.客...
证券从业资格考试题库（最新）1.下列关于欺诈发行股票、债券罪的立案追诉标准的表述，正确的是()。A.发行数额在100万元以上的B.发行数额在500万元以上的C.发行数额在200万元以上的D.发行数额在300万元以上的【答案】B2.上市公司应当在每一会计年度结束之日起()月内向中国证监会和证券交易所报送财务会计报告。A.三个B.两个C.一个D.四个【答案】D3.在股票质押式回购业务中，集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单...
1.以下哪一項不是接受存款公司主要的服務﹖A.按揭貸款B.貿易融資C.信託服務D.銀團貸款2.以下哪一項可以最貼切地描述金融管理局外匯基金的主要宗旨﹖A.保持匯率的穩定B.維持利率的穩定C.監管認可財務機構的操守及運作D.教育公眾對金融的認識3.以下哪一項最貼切地形容貼現窗﹖持牌銀行及有限制牌照銀行可：A.得到貼現率，可在外匯基金指定的市場買賣指定的認可證券。B.通過回購協議，由外匯基金獲得短期流動資金。C.通過回購協議...
2022证券考试题库《模拟试题卷》（2）1.下列关于欺诈发行股票、债券罪的立案追诉标准的表述，正确的是()。A.发行数额在100万元以上的B.发行数额在500万元以上的C.发行数额在200万元以上的D.发行数额在300万元以上的【答案】B2.上市公司应当在每一会计年度结束之日起()月内向中国证监会和证券交易所报送财务会计报告。A.三个B.两个C.一个D.四个【答案】D3.在股票质押式回购业务中，集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方...
2022证券从业资格试题《模拟试题卷》（2）1.下列对股份回购的叙述，错误的是()。A.股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给B.股价回购通常会导致股价上涨C.股份回购向市场传达了积极的信息D.公司一般在股价较高时回购【答案】D资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。2.下列关于证券金融公司的说法，错误的是()。A.证券金融公司为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务，...
2022证券从业资格试题《模拟试题卷》1.证券中介机构包括证券经营机构和证券()机构两类。[2015年9月真题]A.法人B.业务C.服务D.投资【答案】C【考点】证券中介机构;资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。2.下列不属于证券市场中介机构的有()。[2013年12月真题]A.证券资信评级机构B.证券公司C.证券投资咨询公司D.证券业协会【答案】D【考点】证券中介机构;3.1987年，()证券公司成立，这是我国...
2022证券从业资格考试真题《模拟试题卷》带答案1.下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是()。A.建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足；资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。B.确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排，及时满足正常和压力情景下的日间支付需求C.确保公司可以应对紧急...
2022证券从业资格考试真题《模拟试题卷》（5）1.政府发行证券的品种一般仅限于()。A.股票B.优先股C.债券D.优先股和债券【答案】C2.关于B股，下列说法错误的是()。A.以外币认购、买卖B.目前境内居民个人不得购买C.采取记名股票形式D.以人民币标明股票面值【答案】B资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。3.对于低等级CDO的投资人而言，其收益取决于资产池所产生的现金流在偿付所有优先等级债...
2022证券从业资格考试真题《模拟试题卷》（2）1.政府发行证券的品种一般仅限于()。A.股票B.优先股C.债券D.优先股和债券【答案】C2.关于B股，下列说法错误的是()。A.以外币认购、买卖B.目前境内居民个人不得购买C.采取记名股票形式D.以人民币标明股票面值【答案】B资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。3.对于低等级CDO的投资人而言，其收益取决于资产池所产生的现金流在偿付所有优先等级债...
2022年证券考试题库（最新）1.根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是()。A.证券分析师本人；资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。B.证券分析师所在证券公司研究部门C.证券分析师所在证券公司D.转载证券研究报告的媒体【答案】A2.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的()。A.持股5%以上的股东B.客户C....
2022年证券从业资格证考试内容（最新）1.在中华人民共和国境内，()和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》。A.政府债券、商业票据、存托凭证B.股票、商业票据、公司债券C.股票、公司债券、存托凭证D.股票、政府债券、商业票据【答案】C【考点】适用范围;2.证券的发行、交易活动，必须实行的原则是()。[2017年6月真题]资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。A.开放、公开、...
中国证券私募发行法律体制构造目前银行对企业尤其是中小企业和民营企业的金融支持极为有限，不仅是由于企业性质的限制，而且存在融资担保等问题，这些都阻碍了企业从银行间接融资，而通过证券市场公开发行进行直接融资的条件非常严格且成本很高。这就迫使无法通过现行证券市场和银行进行融资的企业不得不考虑其它的融资渠道。私募发行是相对于公募发行而言的，二者皆为资本市场中的融资渠道，能够满意不同的投融资...
中国证券期货市场简介2004年4月本简介著作权为中国证监会所有，未经许可不得转载。所载数据资料仅供参考，使用前务请核实。目录图表目录---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---一、概述新中国的证券期货市场①是伴随着八十年代以来的改革开放而发展起来的。1981年7月，国债开始恢复发行；1987年国债二级市场建立。八十年代中期一些企业开始向公众发行债券和股票。1990年12月，...
期权模拟结算系统数据接口规格说明书（V1.02）二零一四年五月版本修订历史更新日期最新版本修订说明2013/8/190.9根据个股期权最新业务方案调整2013/9/120.911、持仓改用8位合约产品代码。2、行权清算方面增加了证券汇总交收通知和资金汇总交收通知。3、增加了行权交收内容，包括交收结果、现金交割、欠款扣券。---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---2013/10/150.921、将现金结算...
三、行政法规类3、可转换公司债券经管暂行办法（国务院1997年3月8日批准，国务院证券委员会1997年3月25日发布）第一章总则第一条为了加强对可转换公司债券的经管，规范可转换公司债券的发行、上市、转换股份及其相关活动，保护当事人合法权益，制定本办法。第二条本办法适用于中华人民共和国境内符合本办法规定的上市公司和重点国有企业（以下统称发行人）在境内发行的人民币认购的可转换公司债券。第三条本办法所...
