中国证券登记结篦冇限责任公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》的通知（2006年8月29口起施行）各证券经营机构：《屮国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》（以下简称本细则）已经屮国证监会核准，现予发布，并就冇关事项通知如下：一、木细则涉及名义持冇人的内容，适用《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的和关规定。二、本细则自发...
原文链接：http://www.pkulaw.com/chl/1100b5249394953ebdfb.html中国证券登记结算有限责任公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司可交换公司债券登记结算业务细则（2019年修订版）》的通知中国证券登记结算有限责任公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司可交换公司债券登记结算业务细则（2019年修订版）》的通知（中国结算发字[2019]3号）各市场参与主体：为减证便民、优化服务，本公司对2014年7月发布...
中国证券登记结算有限责任公司账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）Ver1.4023---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---文档修改记录：版本修改日期修改内容备注1.02014-1-28(1)增加“存量账户关联关系报送信息查询”接口(2)在“适当性类别”的数据字典（SDXLB）中删除“个股期权”、“全国中小企业股份转让系统”的字典项(3)增加了实时通信接口和文件数据接口的通信通道说明...
证券私募基金市场效应探究摘要：证券私募基金作为当下一种十分广泛而又神秘的投资机构，其行为特征的表现，受到了学者、市场投资者、监管者等的多方关注。本文利用事件分析法对证券私募基金的市场参与行为作了实证研究，得到了其会对市场造成异常波动的结果。关键词：证券私募基金；市场效应；事件分析法(ESA)中图分类号：F830.91文献标识码：B文章编号：1008-4428(2012)06-76-03一、我国私募基金发展现状早在上个...
证券税制改革交流材料内容提要：我国证券税制应按照税负公平原则进行改革，这是建立社会主义和谐社会的必然要求。本文从现行证券投资所得重复征税，以及目前差异化的征税范围等方面，剖析了我国目前证券税制存在的问题，并提出了改革的方向和建议。关键词：税负公平；证券税制；重复征税；资本利得税一、我国现行证券税制存在的问题（一）对证券投资所得重复征税1.对已分配利润重复征税。〈〈中华人民共和国企业所...
毕业论文中国封闭式基金的边缘化现状及其未来发展趋势探讨2014年6月25日中国封闭式基金的边缘化现状及其未来发展趋势探讨【摘要】封闭式基金在我国的发展遭遇了边缘化的困境，甚至遭到是否应该继续存在的质疑。文章通过对其边缘化的原因分析，认为H前我国封闭式基金边缘化的理由并不充分，相反封闭式基金功能上的不可替代性成为其潜在的生命力和长期存在的基础。在此基础上结合我国资本市场未来的发展轨迹，提出我...
中国民族证券有限责任公司与刘香玉、中国民族证券有限责任公司北京西坝河证券营业部证券纠纷案上诉人（原审被告）中国民族证券有限责任公司，住所地北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层。法定代表人赵大建，董事长。委托代理人韩青，男，1953年3月3日出生，汉族，中国民族证券有限责任公司法律顾问，身份证住址（略）。委托代理人杜彬，男，1973年2月6日出生，汉族，中国民族证券有限责任公司合规部副总经理，...
我国证券市场信息披露现状、问题及对策摘要：目前，我国证券市场信息披露体系已经基本建立,信息披露的内容及其编制要求、信息披露的监管体系以及信息披露的法律体系都在不断完善。但是在证券市场逐利性的驱动之下，信息披露瑕疵仍然存在并且越来越隐蔽。信息披露不完整、不真实、不及时的现象依然存在。因此，证券监管者必须识别证券市场信息披露存在的问题，并采取有效措施强化信息披露的有效性。关键词：信息披露...
【标题】网上交易:中国证券行业的新课题【正文】随着网络时代的到来，证券网上交易正日益成为全球证券市场一种新型的交易委托方式，网上交易的开展将改变投资者、券商的活动方式，这对我国众多的券商来说，既是一种挑战，又是一个机遇。目前国内已有部分券商推出网上交易的业务，但由于我国计算机网络技术还比较落后，与其配套的通讯软件等行业仍待完善，所以，网上交易仍处于实验阶段，使用过程中仍存在很多问题。...
中国多层次资本（证券）市场简单介绍2003年10月党的十六届三中全会《完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》中，第一次明确提出要“建立多层次资本市场体系，完善资本市场结构，丰富资本市场产品”。最初建设多层次资本市场的想法还相对比较简单，定义的层次少一些，当时主要考虑建设一板市场（主板、中小板）和二板市场（创业板）。随着社会和经济的发展，资本市场的层次也在逐步细化，已经发展到新三板市场（...
证券其它相关论文■浅谈中国证券监管体制的变迁与改革论文关键词：证券监管监管体制改革论文摘要:中国证券监管体制经历了从分散、多头监管到集中监管的过程•建立了符合证券市场发展规律和我国经济实际的集中统一监管模式。但受制于转轨经济和新兴证券市场的影响，我国证券监管体制仍有许多缺陷。因此，耍从监管机构的设置、对监管者的监督以及强化自律功能等方面深化改革，建立一个法制化的辅以自律监管的集中管理...
2003年中国证券市场行情预测报告2002年年初，神光公司对当年行情的判断是1280－1800点，而年内的最低点及最高点分别为1339点及1748点，实际高低点分别误差仅为59点及52点，可见神光2002年对大势的预测是较为准确的。一、年线预测我们首先对2003年的年线进行预测，实际上是为2003年的行情定下一个基调。回顾1990年沪市开盘以来的年线，见下表：表十二1990－2002年的年线统计表年度年线年度年线1990年阳1997年阳1991...
关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的通知(20220212090123)关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的通知各市场参与主体：为配合科创板设立及注册制试点相关工作，经中国证监会批准，本公司对《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》进行了修订，具体内容如下：一、将第十至十三条合并为一条，修改为：“证券发行人申请办理证券初始登记，应当根据本公司有关...
目录关于印发《〈首次公开发行股票并上市管理办法〉第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号》的通知证监法律字[2007]15号中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳专员办，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券投资者保护基金公司，中国期货保证金监控中心公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门：近来，我会在审核首次公开发行股票...
绿色证券制度问题及策略意见一、绿色证券的根本内涵及开展概述1.绿色证券的根本内涵所谓“绿色证券〞，学术界目前尚未对其形成一个统一的界定，其最初的形成实质上仅仅是我国环保与证券相结合的一项政策，主要是指公司发行证券之前必须经过环保核查。其内容是指根据国家环保和证券主管部门的规定，重污染行业的生产经营公司，在上市融资和上市后的再融资等证券发行过程中，应当经由环保部门对该公司的环境表现进行...
---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---金融行业/银行业工商银行（601398）谨慎推荐（首次）2006–10–19首次公开A股发行：与中国经济共成长事项：中国工商银行首次公开A股发行主要安排：1、发行初始规模为130亿股，同时授予联席保荐人不超过A股初始发行规模15%的超额配售选择权（绿鞋），若A股绿鞋全额行使，则A股发行总规模将扩大至149.5亿股。2、本次发行与境外H股发行同时进行，H股初始发...
新时代证券副总裁兼首席经济学家潘向东从“国庆黄金周”旅游火热看消费升级与经济潜力国庆前十天左右，家人建议利用国庆长假一起去海边度假上网一查询，从北京出发飞往国际上的热门旅游岛屿，均已告知没有机票。我提议可以去涠洲岛看看，但发觉酒店已经爆满。结果决定去三亚，尽管2022年全家人已经在那里度过一次假。在安排去三亚行程的时候，符合我们时间的来回机票已经需要两万多元一个人。依照目前各旅行社的报...
XX证券有限责任公司“三严三实”专题民主生活会方案根据中央和省委对“三严三实”专题教育的总体安排，按照《省纪委、省委组织部转发〈中共中央纪委机关中共中央组织部关于开好“三严三实”专题民主生活会的通知〉的通知》（辽组通字〔2015）91号）和省委组织部《关于在全省基层党组织中开好“三严三实”专题组织生活会的通知》（辽组通字（2015）92号）精神，结合公司实际，为深入开展“三严三实”专题教育，开好...
XX年证券营业部总经理竞争上岗实施方案xx年营业部总经理竞争上岗实施方案为全面推进公司干部任用制度改革，引进竞争机制，提高干部队伍的素质，充分调动和发挥公司全体员工的积极性、主动性和创造性，促进公司经纪业务的改革和发展,经公司党委会研究，决定对公司营业部总经理实行竞争上ULj冈O一、基本原则竞争上岗遵循以下原则：1、党管干部的原则；2、德才兼备、任人唯贤的原则；3、群众公认、注重实绩的原则；4、...
证券营业部网络全面解决方案公司简介杭州新利软件有限公司是香港新利电子集团的核心企业，是目前国内最大的证券交易系统开发商、最大的银行POS和银行中间业务系统软件开发商，技术上具备较大的先进性。公司成立7年来，在取得高速发展和良好业绩的同时，积极和国内外知名软件和硬件厂商建立了合作关系，在银行和证券业系统集成项目中积累了丰富的实践经验。现在，新利公司已成为COMPAQ中心方案提供商、INTEL、CISCO...
