营销人员禁止性行为的规定为加强营销人员管理，规范营销人员的执业行为，促使营销人员与分公司共同发展，特制定营销人员禁止行为的规定。(1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2)采取贬低竞争对手招揽客户。(3)进入竞争对手营业场招揽客户。（4）违规操作客户账户，以达到有效开户数。(5)利用网络通信工具如QQ群、博客等面向不特定公众以各种方式擅自开展、变相开...
证券发行上市保荐制度暂行办法篇一：我国证券法中的保荐制度我国证券法中的保荐制度——XXX学院XXX级XXX学号：XXX我国证券法中的保荐制度【摘要：】20XX年我国证券市场保荐制度实施。保荐制从源头上提高了上市公司质量，对保护投资者利益与证券市场的健康发展做出了应有的贡献，但同时也存在一系列有待改进的缺陷。本文拟对保荐制度作一初步介绍并从中找到不足，提出完善的构想。【关键词：】保荐制度保荐人暂行办...
2022年证券发行与承销辅导：上市公司机构的特别规定(2)(一)董事义务的特殊规定：忠实义务和勤勉义务。(二)上市公司设立独立董事(重点之一)1、担当独董的条件。依据法律法规规定，具备担当上市公司董事的资格;具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性;具备上市公司运作的根本学问，熟识相关法律、行政法规、规章和规章;具有5年以上法律、经济或其他履行独立董事职责所必需的工作阅历;公司章...
中国证券业产业分析_证券其它论文【摘要】证券业是整个金融产业的一个组成部分，证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业，是证券市场的基本组成要素之一，主要经营活动是沟通证券需求者和供给者直接的联系，并为双方证券交易提供服务，促使证券发行与流通高效地进行，并维持证券市场的运转秩序。从产业市场结构、市场行为、市场绩效、三大板块共十个方面分别对我国证券业发展现状进行了简单的剖析，分析了目前证...
中国北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层邮政编码：100033电话：（8610）59355874传真：（8610）66553378公司网站：www.e5618.com发行企业债券的初步尽职调查问卷编号及文档名称是否取得（√/×）备注1、发行人基本情况调查1-1企业设立、历史沿革及基本现状1-1-1发行人设立时的政府批准文件、营业执照、工商登记文件△1-1-2发行人设立时的公司章程1-1-3发行人成立时的法律意见书、评估报告、验资报告、产权过...
证券金融农村金融研究论文：中国农村金融的发展现状以及未来发展趋势［摘要］金融作为农村经济发展中最为重要的资本要素配置制度,在农村经济发展中的作用越来越明显。农村金融体系存在着还不能适应农业和农村经济战略性调整的现状，从农村金融理论的研究和发展现状分析出发，提出农业银行商业化改革，推进农村信用社的改革和促进农村民间金融的发展等我国农村金融改革的思路。本文从我国农村金融的发展和现状出发，...
“中国证券行业研究”问卷调查背景情况介绍：为配合《证券法》的实施及证券行业相关法律法规的完善，北京社科院承担了“中国证券行业研究”的项目。项目组特设计了针对各大券商的问卷调查，问题不涉及公司核心机密，您的个人资料仅用于统计分析，不做它用，同时向您提供匿名保证。请针对下列选择题或简答题，结合您所服务的证券公司的实际情况和您个人在工作中的体会，尽量给予准确的回答。非常感谢您的合作！北京...
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证券从业资格考试章节练习在线题库1.“除特定例外情形外，证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业（职业）等方面的风险状况”这属于洗钱风险管理工作基本原则中的（）。A.全面性原则B.匹配性原则C.有效性原则D.独立性原则【答案】:A【解析】:根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》总则，证券公司洗钱风险管理工作的基本原则中的全面性原则是指，除特定例外情形外，证券公司应全面评估客户及地域、业务、...
证券从业考试金融市场基础知识真题精选-模拟试题1.下列关于金融市场分类错误的是（）。[2018年12月真题]A.按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场C.按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场【答案】:D【解析】:金融市场按交割方式分为现货市场和衍生品...
资格考试汇编整理Summarycompilation精品资源实用参考品2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1.证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。A.交易量较大，交易手续简单B.交易量较大，交易手续复杂C.交易量较小，交易手续简单D.交易量较小，交易手续复杂2.对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。A.开放式基金B.债券基金C.封闭式基金D.股票基金3.结算参与人向中国证券...
2011年《证券交易》（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1.证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。A.交易量较大，交易手续简单B.交易量较大，交易手续复杂C.交易量较小，交易手续简单D.交易量较小，交易手续复杂2.对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。A.开放式基金B.债券基金C.封闭式基金D.股票基金3.结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。A.结算支票账户B.储蓄账...
深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议甲方：深圳证券交易所法定代表人：法定地址：联系电话：乙方：法定代表人：法定地址：联系电话：第一条为规范中小企业板块公司证券上市行为，根据《公司法》、《证券法》和《证券交易所管理办法》，签订本协议。第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市中请文件进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。第三条乙方...
深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议甲方：深圳证券交易所法定代表人：法主地址：联系电话：乙方：法定代表人：法定地址：联系电话：第一条为规范中小企业板块公司证券上市行为，根据《公司法》、《证券法》和《证券交易所管理办法》，签订本协议。第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市中请文件进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。第三条乙方...
abc本来，我是不想写这个的，因为我的过去并不光彩！2007年，我大学毕业，然后到一家软件公司做起了电话营销的业务！那时候，只觉得赚钱很快，并没有考虑的太多！每天都在计算客户购买软件之后能够获得多少提成之中！其实，我本来就不是学习证券专业的，在入行之前，我连什么是股票都不知道！只是按照当时部门经理教我的一些话和客户去说，然后就是想办法让客户交钱，拿奖金和提成潇洒过日子！那时候赚钱真的很快,每天都可以和...
平安证券事业部内部文件第一节前期准备一、主板券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌的情形第一，主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一；第二，申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一；第三，主办券商前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前三名股东之一；第四，主办券商与申请挂牌公司之间存在其他重大影响的关联关系。二、新三板...
1中信证券绩效考核制度第一章总则第一条为切实履行《公司法》、《证券法》,维护股东利益最大化,建立有效的薪酬激励和约束机制,根据国家有关法律、法规和中信证券股份有限公司(以下简称“公司”《章程》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》的有关规定,在公司整体人力资源管理框架下制定本制度。第二条本办法适用对象为与公司签订正式《劳动合同书》,并在公司领取薪酬的员工。第三条公司薪酬管理应遵守以下基本原则...
论证券监管中信息披露制度发展趋势摘要：加强信息披露属于公司内部治理范畴，乂是公司外部治理的监督重点，搞好上市公司信息披露可谓一石两鸟。上市公司信息披露制度的完善会增强公司运作的透明度，减少投资者和经营者间的隔膜，从而疏通两大利益相关者间的沟通，做到信息流畅通，从而利于投资者作出明确的选择，同时也可有效地完善公司治理，最终实现双赢的结果。关键词：信息披露；证券监管；发展趋势中图分类号...
证券营业部分类管理实施细则根据公司《关于进一步完善证券营业部绩效考核政策的意见》（银河证券[2011]202号）中关于证券营业部分类管理相关要求，制定本实施细则。一、总体思路实事求是，因地制宜，根据营业部发展阶段、竞争力、市场结构等方面的差异进行分类管理，消除或减少绩效考核指标在上述方面的不可比性。二、分类依据和标准证券营业部发展一般经历追求市场份额增长、追求收入增长、追求利润增长三个阶段，...
