业务区别经纪业务对净资本，注册资本要求1经营证券经纪业务2承销与保荐3证券自营4证券资产管理5其他业务。1项净资本不低于2000万；注册资本（实缴资本）5000万元；2-5项之一净资本不低于5000万。注册资本1亿元1项同时2-5项之一净资本不低于1亿；2-5两项及以上净资本不低于2亿。注册资本5亿元。证券自营业务：用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券。注册资本最低1亿，净资本不低于5000...
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FromMissEdithKabbah.?发件人：Wa(wabj@cicicotee)您可能不知道发件人是谁。标记为安全|标记为垃圾邮件发送时间：2009年9月11日18:27:47收件人：wabj@cicicoteeFromMissEdithKabbah.AbidjanCoteDivoire.Dearestone,Withduerespectandhumility,Iwritethislettertoyouseekingyourassistance,itistruethatwehavenotmetbefore.Ibelievethatyouwillbecapableandreliabletohandletheproposaliamabouttodisclosetoyou.Butb...
中信证券固定收益部门高管被查债市潜规则浮出上市公司第一财经日报[微博第一财经日报+收听]贾华斐董云峰2013-04-1702:15继万家基金邹昱后，中信证券固收部执行总经理杨辉也被调查；所涉问题待明确，债市交易潜规则浮出水面贾华斐董云峰这两天的债市人心惶惶。包括银行、券商和基金在内的一些机构人士都在担心，他们的同事会不会也被请去“喝咖啡”。对于邹昱和杨辉来说，传闻已经先于债券“变现”。“80后”邹昱是...
中国证券期货市场场外衍生品交易商品衍生品定义文件（2015年版）---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---声明中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会（以下简称“三个协会”）联合发布《中国证券期货市场场外衍生品交易商品衍生品定义文件（2015年版）》（简称“《商品定义文件》”），旨在向从事场外商品衍生品交易的参与者提供交易所使用的术语释义，以降低交...
证券发行上市信息披露内容的范围界定摘要证券发行上市信息披露内容范围的界定是信息披露监管的基础问题从法律经济学的视角分析政府在界定证券发行上市信息披露内容范围时应站在一个“理性投资者的立场”我国现行证券法律制度具体规定了招股说明书、上市公告书的规则节省了投资者搜寻、分析有用信息的成本开支提高了信息披露的效率但是也存在一定的问题关键词信息披露;成本效益;招股说明书1我国公司首次公开发行股票...
《证券市场基础知识过关必做2000题（含历年真题）》第一章证券市场概述第一节证券与证券市场一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（）。[2011年6月真题]A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券【答案】C【解析】有价证券可以分为公募证券和私募证券：前者是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严...
一ã€ä¼˜åŒ–我国è¯åˆ¸ç»“算模å¼åˆ»ä¸å®¹ç¼?����　　　　è¯åˆ¸å¸‚场的安å¨ã€é«˜æ•ˆç»“算是现代金èžå¸‚场赖���以å‘展的基础æ¡ä»¶ï¼Œç›®å‰å¨çƒè¯åˆ¸å¸‚场æ�����-£ç»åŽ†ç€å¿«é€Ÿå¢žé•¿ã€...
统计学在证券期货市场中的应用2摘要李从珠等.统计学在证券期货市场中的应用二.股票价格指数(上)本文介绍了股票价格指数编制的一般原因和方法后重点讲述新华财务股指的编制关键词股票价格指数O212C8F830文献标识码A1002—1566(2000)02——0051——09TheApplicationofStatisticsonSecuritiesandFuturesMarkets(2)Indexnumberofsecurities(1)LICong-zhuZHENGWen-tangWANGLing-huaCHEYou-liang---本文来源于网络，仅供...
谈中国入世与证券监管的理念创新及制度应对摘要：加入WTO，对中国新兴的证券市场而言，意味着驶入了国际证券市场的快速直通道，证券市场的参与主体更加复杂，证券交易品种、方式更加多样，证券市场更加多层次化，这些都对未来的证券市场的监管提出了新的课题。国际化证券市场的创新需要证券监管的理念创新，证券立法上的制度创新。关键词：入世证券监管理念创新制度设计我国已正式加入WTO，这圆了我国l5年来“复关...
2003年中国证券市场行情预测报告2002年年初，神光公司对当年行情的判断是1280－1800点，而年内的最低点及最高点分别为1339点及1748点，实际高低点分别误差仅为59点及52点，可见神光2002年对大势的预测是较为准确的。一、年线预测我们首先对2003年的年线进行预测，实际上是为2003年的行情定下一个基调。回顾1990年沪市开盘以来的年线，见下表：表十二1990－2002年的年线统计表年度年线年度年线1990年阳1997年阳1991...
条件成熟，我国将进入大舰为主的造舰高潮我国海军发展长期坚持近海防御的方针，但近年来，随着海洋局势、作战模式、技术装备的发展，提高近海防御的纵深，提高海军的离岸作战能力，已成为海军发展的第一要务，因此，大型舰艇的作用日趋明显。排水量对于军用舰艇远洋作战至关重要。更大的排水量意味着可以携带更多的补给、弹药和电子侦查设备。而且排水量大的船只抗波性更好，船员更加舒适，排水量大还可以令水密仓...
---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---金融行业/银行业工商银行（）谨慎推荐（首次）2006–10–19首次公开A股发行：与中国经济共成长事项：中国工商银行首次公开A股发行主要安排：1、发行初始规模为130亿股，同时授予联席保荐人不超过A股初始发行规模15%的超额配售选择权（绿鞋），若A股绿鞋全额行使，则A股发行总规模将扩大至149.5亿股。2、本次发行与境外H股发行同时进行，H股初始发行规模...
有關建議修改股本證券上市存檔及核對清單規定的問卷我們誠邀有關人士就《建議修改股本證券上市有關存檔及核對清單規定的諮詢文件》提供意見，該諮詢文件可在香港交易所網站下載。(網址：wwhkex.hk/consul/paper/cp200906_c.pdf)本問卷包括個人資料收集及私隱政策聲明；甲部：回應人士的基本資料；及乙部：諮詢問題。請於2009年8月31日或之前填妥本問卷甲部及乙部，然後透過下列任何一種方式遞交：郵寄或由專人送交...
上海证券交易所证券上市审核暂行规定（2009年修订）上证发字〔2009〕7号上海证券交易所2009-8-6第一章总则第一条为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）证券上市审核工作，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《上海证券交易所公司债券上市规则》）（以下简称“《公司债券上市规则》”）及其他相关规则，制定本规定。第二条下列事项的...
股本证券基本上市规定更新日期:16/02/2011下列为股本证券在本交易所上市的主要基本要求。有关具体的财务要求，请参閲我们的上市规则。注：联交所2008年5月9日宣布，2008年7月1日推出可让发行人透过香港预托证券在香港主板上市的市场设施。对于预托证券发行人的上市要求，基本上与股份发行人大致相同。任何符合主板上市要求和当地监管法律的公司都可以申请通过香港预托证券在香港上市。详情请参阅我们的预托证券机制...
证券营业部网络全面解决方案---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---公司简介杭州新利软件有限公司是香港新利电子集团的核心企业，是目前国内最大的证券交易系统开发商、最大的银行POS和银行中间业务系统软件开发商，技术上具备较大的先进性。公司成立7年来，在取得高速发展和良好业绩的同时，积极和国内外知名软件和硬件厂商建立了合作关系，在银行和证券业系统集成项目中积累了...
集中交易系统灾备应急演练方案（营业部）集中交易系统合并完成后，杭州中心机房建立了长沙集中交易系统的灾备系统，在长沙中心机房集中交易系统出现灾难情况下，各营业网点可以通过VPN连接到杭州灾备系统继续交易。现要求各营业部参与进行应急演练，应急演练方案说明如下：演练时间：下午闭市后或周末。（具体时间见通知）准备:中心将统一下发营业部灾备用相关配置文件，主要涉及文件如下：配置文件名用途存放...
七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空，且作“挥手袖底风”罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲《尘缘》，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。-----啸之记。新证券营业部营销策划方案为了树立品牌形象，建设有规模高质量的营销团队，开拓市场，逐步扩大营业部在当地的影响力，展现营销团队的潜在活力，开拓并巩固营...
基础（数字类）1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790年美国费城证券交易所成立（第一个）1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行）1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”1918年夏北平...
