上海证券交易所证券上市审核暂行规定（2009年修订）上证发字〔2009〕7号上海证券交易所2009-8-6第一章总则第一条为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）证券上市审核工作，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《上海证券交易所公司债券上市规则》）（以下简称“《公司债券上市规则》”）及其他相关规则，制定本规定。第二条下列事项的...
股本证券基本上市规定更新日期:16/02/2011下列为股本证券在本交易所上市的主要基本要求。有关具体的财务要求，请参閲我们的上市规则。注：联交所2008年5月9日宣布，2008年7月1日推出可让发行人透过香港预托证券在香港主板上市的市场设施。对于预托证券发行人的上市要求，基本上与股份发行人大致相同。任何符合主板上市要求和当地监管法律的公司都可以申请通过香港预托证券在香港上市。详情请参阅我们的预托证券机制...
证券营业部网络全面解决方案---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---公司简介杭州新利软件有限公司是香港新利电子集团的核心企业，是目前国内最大的证券交易系统开发商、最大的银行POS和银行中间业务系统软件开发商，技术上具备较大的先进性。公司成立7年来，在取得高速发展和良好业绩的同时，积极和国内外知名软件和硬件厂商建立了合作关系，在银行和证券业系统集成项目中积累了...
集中交易系统灾备应急演练方案（营业部）集中交易系统合并完成后，杭州中心机房建立了长沙集中交易系统的灾备系统，在长沙中心机房集中交易系统出现灾难情况下，各营业网点可以通过VPN连接到杭州灾备系统继续交易。现要求各营业部参与进行应急演练，应急演练方案说明如下：演练时间：下午闭市后或周末。（具体时间见通知）准备:中心将统一下发营业部灾备用相关配置文件，主要涉及文件如下：配置文件名用途存放...
七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空，且作“挥手袖底风”罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲《尘缘》，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。-----啸之记。新证券营业部营销策划方案为了树立品牌形象，建设有规模高质量的营销团队，开拓市场，逐步扩大营业部在当地的影响力，展现营销团队的潜在活力，开拓并巩固营...
基础（数字类）1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790年美国费城证券交易所成立（第一个）1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行）1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”1918年夏北平...
中国银河证券股份有限公司证券账户开户代理业务管理办法第一章总则第一条为加强对中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“结算公司”）证券账户开户代理业务的管理，规范证券账户开户行为，保护证券投资者合法权益，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》（以下简称《规则》）、《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券账户管理业务指南》（以下简称《指南》）、《中国证券登记结算有限责...
ⅩⅩ证券股份有限公司融资融券业务营业部管理办法第一章总则第一条为促进公司融资融券业务健康发展，规范营业部开展融资融券业务，有效的防范和化解风险，根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》、《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》、《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》、《中国证券登记结算有限公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等融资融...
中信证券股份有限公司营业部团队管理办法第一章总则第一条为适应经纪业务发展的需要，规范营业部前台团队的管理，提升管理水平，根据《营业部岗位人员管理办法》、《营业部前台（市场）管理办法》特制定本办法。第二条本办法之营业部前台团队指营业部根据业务发展需要和前台业务人员状况设立的市场部、市场部下辖的区域团队；市场部负责人为市场总监，区域团队负责人为区域总监。市场总监、区域总监统称前台管理人...
东吴行业轮动股票型证券投资基金托管协议基金管理人：东吴基金管理有限公司基金托管人：华夏银行股份有限公司目录一、托管协议当事人二、订立托管协议的依据、目的和原则三、基金托管人对基金管理人的业务监督、核查四、基金管理人对基金托管人的业务核查五、基金财产的保管六、指令的发送、确认和执行七、交易及清算交收安排八、基金资产净值计算和会计核算九、基金收益分配十、信息披露十一、基金费用十二、基金...
东吴行业轮动股票型证券投资基金合同基金管理人：东吴基金管理有限公司基金托管人：华夏银行股份有限公司目录第一部分前言和释义第二部分东吴行业轮动股票型证券投资基金基本情况第三部分基金份额的发售第四部分基金合同的备案与生效第五部分基金的申购与赎回第六部分基金的转换、转托管和定期定额投资计划第七部分基金的非交易过户和冻结第八部分《基金合同》当事人及权利义务第九部分基金份额持有人大会第十部分...
东海证券有限责任公司晋中正太路证券营业部员工绩效考核办法第一章总则第一条为促进营业部业务的发展，实现营业部的经营目标，充分调动员工工作积极性、主动性和创造性，客观、公正、合理地考核营业部员工业绩，根据《东海证券营业部员工绩效考核指引》，特制定本办法。第二条通过考核实现对营业部全体员工的绩效和业绩的全方位考核，促进营业部根据考核结果兑现各种奖惩。第三条本办法适用于与公司签订劳动合同的...
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2014年修订）第一章总则第一条为规范上市公司年度报告的编制及信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，制定本准则。第二条根据《公司法》、《证券法》在中华人民共和国境内公开发行股票并在证券交易所主板（含中小企业板）上市的股份有限公司（以下简称...
中国证券监督管理的总结研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章。统一管理证券期货市场，按规定对证券期货监督机构实行垂直领导。监督股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易托管和清算；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。监管境内期货合约上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。监管上市公司及...
