一、批准与不批准1.期货公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不批准的决定2.对在境内设立证券公司的申请，6个月内做出批准或不批准3.证券公司增加注册资本或要求审查股东资格的申请，子受理之日起3个月内作出批准或者不批准的书面决定4.证券公司变更业务范围，要求审查高级管理人员，45个工作日作出批准或不批准5.证券公司要求审查董事、监事资格，20个工作日作出批准或不批准二、罚款50万6.违背受托义务：1、情节严重的，...
BIS警示通胀风险新兴经济体或掀加息潮美联储上缴“红利”创纪录吴定富：加强险资运用监管防止投资冲动央行发出收紧信号一年央票逼近一年定存利率央行上海总部：有效落实总行金融调控政策工信部力促加快家电自主品牌建设重点企业主要工业品出厂价多数上涨有色金属、油价涨幅居前美豆高位震荡连豆弱势跟随食用农产品价格连涨3周澳动力煤价格指数继续上涨国内煤价保持稳定钢铁一季度将延续上涨行情甲醇汽油推广今年明显提速今年商...
浙商证券2014新网上开户用户使用手册浙商证券股份有限公司二零一四年五月二十二日目录一、系统简介........................................................3二、业务流程.....................................................3三、系统运行环境....................................................4三、功能介绍.....................................................41.开户流程........................................
版权所有。未经允许，严禁转载。诚征有实力、想出经典的出版社。前言：投机交易其实是一(qq284114630)件非常专业的手艺活，但很少有人意识到这一点。大多数投机者就象不懂驾驶技术的司机，在预测着前面的路况。纵观中外，投机交易方面的书籍数不胜数，但是没有一本是系统、全面、清楚、透彻、深刻、圆通、实用的。无一不是把投机之道说得含糊晦涩、颠三倒四、漏洞百出、矛盾纷呈。现代社会，就连那些专攻证券投资（美其名曰是投...
国外投行与国内证券对比及现状1.这个问题确实太大了。因为所谓“投行”，也是一个庞大的机构。前台有投行部、销售交易部、资产管理部；中台有风控；后台有IT、HR等等，每个职位对应的招生来源都不一样，对人员素质的要求也不一样。再缩小限定范围，我只说大家觉得光环比较集中的“前台部门”，我们通常指三个：投资银行部(InvestmentBankingDivision)，销售交易部(SalesTradingDivision)，资产管理部(AssetManagementDivision)...
国内证券信息数据库的发展现状与前瞻新疆证券张瑞彬林飞一、证券信息数据库概述证券市场是一个信息化市场，信息的传播、开发与应用对于提高证券市场效率，促进市场公开、公正与公平具有十分重要的作用。而在证券信息内容日益广泛庞杂、数量日巨呈指数化增长的今天，证券信息上述作用的发挥已越来越离不开基于现代计算机技术之上的证券信息数据库。证券信息数据库有广义和狭义之分：在狭义上，证券信息数据库即指能容纳所有证券...
广播证券节目传播特性分析【摘要】在我国经济大发展、全民理财需求高涨的历史机遇面前，广播证券节目具有并正在发挥着主流媒体的权威性优势。本文以中央人民广播电台经济之声《交易实况》栏目为例，对广播证券节目如何突出报道的即时性、实用性、多样性特点，实时报道、实时解读资本市场的最新变化，强化自我识别度，努力确立“证券话语中心”的地位等问题进行了深入分析。【关键词】广播证券节目即时性实用性实时解读证券话语...
内地、香港证券监管的合作与协调研究邱永红深圳证券交易所法律部经理20世纪90年代以来，随着内地改革开放向纵深发展，香港、内地证券市场的良性互动也日趋深化。一方面，香港作为亚太地区的主要国际金融中心，一直担当内地企业走向国际证券市场的窗口与桥梁。据统计，截至2004年2月底，内地企业在香港已筹集超过8,000亿港元的资金，香港1,043家上市公司中，内地企业包括H股、红筹股以及民营企业共有264家，[1]占香港上市公司的...
网上自助开户常见问题集锦目录一、网上开户介绍篇.................................................................2二、网上开户准备篇.................................................................7三、网上开户操作篇.................................................................9四、证券基础问题篇...............................................................19五、系统故障篇.......................
关于开设轻型证券营业部的思考李刚，胡增芳（安徽商贸职业技术学院，安徽芜湖，241002）［摘要］证券监管委员会即将明确轻型证券营业部的标准，各大证券公司都在准备开设自己的轻型营业部。对于轻型营业部在开设过程中需要注意的问题，进行了分析，并提出了从人员准备、证券产品开发、内部风险监控和合理的绩效考核制度方面的解决方法。［关键词］轻型证券营业部；问题；建议［中图分类号］F830.91［文献标识码］A［作者简介］...
分析互联网金融对证券行业的影响及对策来源:金窝窝互联网金融是一种以互联网技术、移动通信技术等现代信息技术为依托，为客户提供金融信息中介服务、办理资金融通与支付等业务、将互联网和金融相结合的一种新兴金融模式。本论文通过研究互联网金融和证券行业发展现状及趋势，分析互联网金融对证券行业在价值实现方式、营销渠道、中介功能、投融资格局、竞争形势等方面的影响。通过对互联网金融发展较为全面、深入的介绍，分析未...
中信证券手机开户网页版《用户使用手册》一、下载方式（1）通过二维码扫描直接打开客户端下载连接。:支持终端系统：android和ios，目前android平台用户通过微信“扫一扫”功能扫描此二维码后无法正常下载，需“在浏览器中打开”才可正常下载。（2）在手机浏览器中直接输入下载页面地址：http://www.cs.ecitic.com/sjkh/mobileapp.html二、开户流程1、开户首页点‘马上开户’，进入手机号码验证身份。2、手机号码验证输入手机号...
七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空，且作“挥手袖底风”罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲《尘缘》，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。-----啸之记。△▲道氏理论的基本法则一、平均指数包含一切；二、市场有三种趋势；1、主要趋势（一年甚至几年）；2、次要趋势（三个星期到三个月，调整位通常为先前趋势运动的三分之一...
中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号－－招股说明书》的通知（证监发行字[2006]5号）各保荐人、拟首次公开发行股票并上市的公司：为规范首次公开发行股票并上市的信息披露行为，进一步提高信息披露质量，我会对《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号－招股说明书》进行了修订，现予发布，自发布之日起施行。中国证券监督管理委员会二OO六年五月十八日公开...
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号权益变动报告书目录第一章总则第二章简式权益变动报告书第一节封面、扉页、目录、释义第二节信息披露义务人介绍第三节持股目的第四节权益变动方式第五节前6个月内买卖上市交易股份的情况第六节其他重大事项第七节备查文件第三章详式权益变动报告书第四章附则---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---第一章总则第一条为了规范上市公...
《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（以下简称“15号编报规则”）（2010年修订）（一）对15号编报规则附件“（一）审计报告”的修订对15号编报规则附件“（一）审计报告”，公司应在“（一）审计报告”表格之前，披露具有证券期货业务资格的会计师事务所盖章及由两名或两名以上注册会计师签名盖章的审计报告全文。（二）对15号编报规则附件“（二）财务报表”的修订1.在财务报表...
高盛公司/高华证券一周研究集粹2010年3月19日-2010年3月25日本信息由北京高华证券有限责任公司（“高华”）的一家或多家关联机构的销售／交易人员编制，并非由研究部编制。本信息不是研究报告，也不拟作为研究报告。1.全球经济1)全球经济展望：经济复苏分化全球经济仍在复苏，我们上调了全球GDP增长率预测。我们预计2010年、2011年全球经济增长率将分别达到4.6%和4.7%。全球经济复苏分化依然严重。一方面，以G3为代...
现公布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2010年修订）。上市公司自2009年年度报告起应按照本规则要求编制并披露。拟上市公司的申报报表审计截止日为2009年12月31日及之后的适用本规则。中国证券监督管理委员会二○一○年一月十一日附件1：《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2010年修订）附件2：财务报告披露格式《公开发行证券的公司信息...
中信证券固定收益部门高管被查债市潜规则浮出上市公司第一财经日报[微博第一财经日报+收听]贾华斐董云峰2013-04-1702:15继万家基金邹昱后，中信证券固收部执行总经理杨辉也被调查；所涉问题待明确，债市交易潜规则浮出水面贾华斐董云峰这两天的债市人心惶惶。包括银行、券商和基金在内的一些机构人士都在担心，他们的同事会不会也被请去“喝咖啡”。对于邹昱和杨辉来说，传闻已经先于债券“变现”。“80后”邹昱是...
