章：571標題：《證券及期貨條例》憲報編號：E.R.1of2013附表：5條文標題：受規管活動版本日期：25/04/2013[第114、118、139及142條及附表1]第1部以下各項為受規管活動─第1類︰證券交易；第2類︰期貨合約交易；第3類︰槓桿式外匯交易；第4類︰就證券提供意見；第5類︰就期貨合約提供意見；第6類︰就機構融資提供意見；第7類︰提供自動化交易服務；第8類︰提供證券保證金融資；第9類︰提供資產管理；(由2011年第28號法律公告修訂...
黑龙江国泰君安证券开户流程一、开立证券账户投资证券市场首先要进行开户，建立自己的账户。而开户又分开立证券账户和资金账户两种，只有两种账户均开齐了才能进行证券的买卖。首先开立证券账户,证券账户又叫股东账户，股东卡，它相当于一个股票存折，一旦开立，就可以在证券交易所里拥有一个证券账户，通过交易所对投资者的证券交易进行准确高效的记载、清算和交割。投资者买卖证券，都会在证券账户中如实地反映出来。例如，哈...
题目：关于完善我国证券监管的几点思考摘要：证券监管是证券市场基本功能得以充分发挥的保障，针对我国目前证券监管体系存在的主要问题，提出了改善证券监管的几点措施。关键词：证券市场证券监管衍生监管体系正文：证券监管是指证券市场管理机构运用行政、经济和法律手段，对证券的发行、交易以及证券经营机构等市场主体及其行为的规范性的监督管理活动。多年来，证券市场发展的经验教训表明，市场与市场主体的成熟与否与证券...
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第18号被收购公司董事会报告书目录第一章总则第二章被收购公司董事会报告书第一节封面、扉页、目录、释义第二节被收购公司的基本情况第三节利益冲突第四节董事建议或声明第五节重大合同和交易事项第六节其他重大事项第七节备查文件第三章附则第一章总则第一条为规范上市公司收购活动中的信息披露行为，促使上市公司董事会切实履行诚信义务，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《上...
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号年度报告的内容与格式（2007年修订）2007年12月19日：上海证券报作者：第一章总则第一条为规范上市公司年度报告的编制及信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制订本准则。第二条凡根据《公司法》、《证券法》在中华人民共和国境内公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限...
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2011年修订)（征求意见稿）（上接11版）第三章年度报告摘要第一节重要提示第六十二条本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司应在年度报告摘要显要位置刊登如下（不限于）重要提示：如个别董事对年度度报告内容的真实...
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号——创业板上市公司年度报告的内容与格式第一章总则第一条为规范创业板上市公司年度报告的编制及信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，制订本准则。第二条凡根据《公司法》、《证券法》在中华人民共和国境内公开发行股票并在创业板上市的股份有限公司（以下简称公司）应当按照...
3方正证券财富管理业务现状及存在问题3.1方正证券的基本情况方正证券股份有限公司(以下简称方正证券)的前身为浙江证券有限责任公司。浙江证券成立于1990年，为地方性金融企业。1994年7月7日经中国人民银行批准，改组为有限责任公司，并于同年10月26日在浙江省工商局办理工商登记手续，取得《企业法人营业执照》。2003年4月16日经股东大会表决通过，公司名称由浙江证券有限责任公司变更为方正证券有限责任公司，自此，方正证券正...
现公布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2010年修订）。上市公司自2009年年度报告起应按照本规则要求编制并披露。拟上市公司的申报报表审计截止日为2009年12月31日及之后的适用本规则。中国证券监督管理委员会二○一○年一月十一日附件1：《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2010年修订）附件2：财务报告披露格式《公开发行证券的公司信息...
上周四，海通证券将斥巨资入股互联网金融公司“麦子金服”的消息传出，网络媒体纷纷跟进报道，引起了证券业与网贷业的极大好奇与关注。上周五晚间，海通证券发布澄清公告称，公司总部集团层面并无媒体所报道的投资计划，但不排除公司旗下PE子公司管理的基金所作出的常规项目投资。昨日，麦子金服举行A轮融资新闻发布会，投资麦子金服的确实不是海通证券总部，而是其旗下控股的海通创新资本管理有限公司。虽然会上并...
中国证券期货市场简介2004年4月---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---目录一、概述......................................................................................................................3二、股票市场......................................................................................................................7三、境外上市...............
中国中投证券有限责任公司证券经纪人管理制度汇编一、中国中投证券有限责任公司证券经纪人管理办法（试行）（2-31）二、中国中投证券有限责任公司证券经纪人委托合同书（32-42）三、中国中投证券有限责任公司证券经纪人培训管理办法（43-48）四、中国中投证券有限公司证券经纪人风险管理细则(试行）（49-63）五、中国中投证券有限责任公司营业部标准化服务暂行规定（64-69）六、中投证券经纪业务客户投诉管理办法（...
公开发行证券的公司信息披露编报规则第20号——创业板上市公司季度报告的内容与格式证监会公告[2010]10号现公布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第20号——创业板上市公司季度报告的内容与格式》，自公布之日起施行。二○一○年三月二十九日公开发行证券的公司信息披露编报规则第20号——创业板上市公司季度报告的内容与格式第一章总则第一条为规范创业板上市公司季度报告的编制及信息披露行为，保护投资者合...
发文：中国证券监督管理委员会文号：公告〔2008〕43号日期：2008-10-31为保证上市公司、拟首次公开发行股票并上市的公司和其他公开发行证券的公司的财务信息披露质量，我会对《公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号——非经常性损益》（2007修订）进行了修订，并改称“公开发行证券的公司信息披露解释性公告”，现予公告。上市公司自2008年12月1日起执行，在编制2008年度财务报告时应按照本公告要求披露非经常性损益。拟上...
第一节证券自营业务的含义和特点一、证券自营业务的含义证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券帐户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。从国际上看，证券公司的自营业务按交易场所分为场外(如柜台)自营买卖和场内(交易所)自营买卖。场外自营买卖是指证券公司通过柜台交易等方式，与客户直接洽谈成交的证券交易。场内自...
证券经纪人如何促成客户开户证券经纪人在营销过程中最关键的环节就是促成客户开户，很多时候，客户开户就差“临门一脚”，但很多证券经纪人不会促成客户开户。下面介绍几种促成客户开户的方法：1)创造、利用最后期限促成。抓住客户的常见心理：怕吃亏！证券经纪人可以告诉客户：营销活动的优惠期截止日，在优惠期内能够享受什么样的优惠和礼品，优惠期过后，就没有这种优惠。或者在优惠期开户转户，跟目前的手续费率相比可以省...
证券监管体制的缺陷与社会证券监管力量的崛起郭东（法国马赛三大欧亚研究所/西南政法大学，法国Aix-En-Provence13100）摘要：本文分别从政府监管与自律监管两方面对当前证券监管体制的缺陷进行了深入分析认为近来在中美两国出现的几起社会证券监督案例并非巧合，而是对现有体制缺陷的回应在对这几起案例进行法律与经济上的分析后，本文指出社会证券监督有其必要性与应然性但也存在着激励不足或利益冲突等问题。倘能由非营利组织...
证券混沌操作法-低风险获利指南比尔.威廉姆1.市场是自然的函数，它们的行为并不遵循古典物理学、参数统计学、线性数学2.分形几何学（fractalgeometry）提供一种截然不同的观点来稳定获利3.混沌理论的另外一项结论是：没有人根据市场来交易，我们都是根据自己的信念系统来交易4.任何人都可以计算苹果内的种子，然而，没有人可以计算种子内的苹果5.理想的交易基本上并不是来自于头脑，它来自于勇气与心灵。不需过度的思考，你需要...
