中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号－－招股说明书》的通知（证监发行字[2006]5号）各保荐人、拟首次公开发行股票并上市的公司：为规范首次公开发行股票并上市的信息披露行为，进一步提高信息披露质量，我会对《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号－招股说明书》进行了修订，现予发布，自发布之日起施行。中国证券监督管理委员会二OO六年五月十八日公开...
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号权益变动报告书目录第一章总则第二章简式权益变动报告书第一节封面、扉页、目录、释义第二节信息披露义务人介绍第三节持股目的第四节权益变动方式第五节前6个月内买卖上市交易股份的情况第六节其他重大事项第七节备查文件第三章详式权益变动报告书第四章附则---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---第一章总则第一条为了规范上市公...
《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（以下简称“15号编报规则”）（2010年修订）（一）对15号编报规则附件“（一）审计报告”的修订对15号编报规则附件“（一）审计报告”，公司应在“（一）审计报告”表格之前，披露具有证券期货业务资格的会计师事务所盖章及由两名或两名以上注册会计师签名盖章的审计报告全文。（二）对15号编报规则附件“（二）财务报表”的修订1.在财务报表...
高盛公司/高华证券一周研究集粹2010年3月19日-2010年3月25日本信息由北京高华证券有限责任公司（“高华”）的一家或多家关联机构的销售／交易人员编制，并非由研究部编制。本信息不是研究报告，也不拟作为研究报告。1.全球经济1)全球经济展望：经济复苏分化全球经济仍在复苏，我们上调了全球GDP增长率预测。我们预计2010年、2011年全球经济增长率将分别达到4.6%和4.7%。全球经济复苏分化依然严重。一方面，以G3为代...
现公布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2010年修订）。上市公司自2009年年度报告起应按照本规则要求编制并披露。拟上市公司的申报报表审计截止日为2009年12月31日及之后的适用本规则。中国证券监督管理委员会二○一○年一月十一日附件1：《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2010年修订）附件2：财务报告披露格式《公开发行证券的公司信息...
中信证券固定收益部门高管被查债市潜规则浮出上市公司第一财经日报[微博第一财经日报+收听]贾华斐董云峰2013-04-1702:15继万家基金邹昱后，中信证券固收部执行总经理杨辉也被调查；所涉问题待明确，债市交易潜规则浮出水面贾华斐董云峰这两天的债市人心惶惶。包括银行、券商和基金在内的一些机构人士都在担心，他们的同事会不会也被请去“喝咖啡”。对于邹昱和杨辉来说，传闻已经先于债券“变现”。“80后”邹昱是...
中国中投证券有限责任公司证券经纪人管理制度汇编一、中国中投证券有限责任公司证券经纪人管理办法（试行）（2-31）二、中国中投证券有限责任公司证券经纪人委托合同书（32-42）三、中国中投证券有限责任公司证券经纪人培训管理办法（43-48）四、中国中投证券有限公司证券经纪人风险管理细则(试行）（49-63）五、中国中投证券有限责任公司营业部标准化服务暂行规定（64-69）六、中投证券经纪业务客户投诉管理办法（...
中国中投证券有限责任公司证券经纪人管理制度汇编一、中国中投证券有限责任公司证券经纪人管理办法（试行）（2-31）二、中国中投证券有限责任公司证券经纪人委托合同书（32-42）三、中国中投证券有限责任公司证券经纪人培训管理办法（43-48）四、中国中投证券有限公司证券经纪人风险管理细则(试行）（49-63）五、中国中投证券有限责任公司营业部标准化服务暂行规定（64-69）六、中投证券经纪业务客户投诉管理办法（...
《生产力研究》No.2.2014《生产力研究》No.2.2014中国证券发行注册制改革的思考张蓉，孟小迪（西北大学，陕西西安710127）【摘要】通过建立新股发行的注册制度一直是我国资本市场向着市场化改革的重要内容，但要改革目前政府主导型的核准制并非简单的取消现行的实质性审核就可以实现，即使在实行注册制度的美国在州层面的注册制审核中也处处充满了实质审核。文章首先辨析了关于核准制和注册制二分法的认识误区，其...
香港联合交易所创业板证券上市规则第12,13章出处：香港联合交易所发布日期：1999-8-13香港联合交易所创业板证券上市规则(续)第十二章股本证券申请程序及规定序言12．01本章载列新申请人及上市发行人申请股本证券上市的程序及规定。除非另有说明，该等程序及规定适用于新申请人及上市发行人。12．02本交易所可就任何上市申请提出任何查询或要求提供任何资料或文件。有关的保荐人及发行人须及时并有效地回覆所有该等...
联想一直致力于推动中国证券信息化建设，同证券行业软件服务商一起，积极参与券商新一代MISS系统的建设。目前，联想已为长江证券、银河证券、航空证券、太平洋证券、民族证券等客户的系统建设提供了具有奥运品质的产品及服务。新交易系统前台MISS系统分析在市场参与者的每一个接入点，新交易系统前台通常由两类计算机组成:1.会员集成系统服务器MISS，是连接市场参与者柜台系统与上证所后台系统的接口，连接上证所交...
股指期货上市对资本市场及证劵，基金，期货等有关行业的影响要了解股指期货上市对资本市场及证劵、基金、期货等有关行业的影响，我们必须要从我国股指期货的发展历史里研究，在这些发展的历史过程中每一步都对中国的资本市场产生什么样的变化，每一步的变化最后会演变成怎么样的市场，而最后我们所会看到的就是股指期货是中国对冲基金发展，人民币汇率国际化的第一步。一、什么是股指期货股指期货是以股票指数为标...
关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号――上市公司公开发行证券募集说明书》的通知证监发行字[2006]2号各上市公司、各保荐机构：为规范上市公司公开发行证券募集说明书的编制行为，现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号――上市公司公开发行证券募集说明书》，自发布之日起实施。《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号――上市公司新股招股说明书》、《公开发...
中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）http://www.sina.com.cn2012年08月27日22:38中国证券报-中证网中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)第一章总则为稳健开展转融通业务，防范转融通业务风险，根据《证券公司监督管理条例》及《转融通业务监督管理试行办法》，制定本规则。转融通业务包括转融资业务和转融券业务。转融资业务是指中国证券金融股份有限公司(以下简称本公司)将自有或者依法筹集...
【最新】证券营销工作计划计划是对未来某一阶段内的工作、学习、生活或事项进行分析计算如何达成目标、并将目标分解成子目标的过程及结论,下面是由小编为大家范文模板,仅供参考,欢迎大家阅读.【篇一】（一）充分认识完成今年资产量的目标艰巨性.去年,我们团队业绩量做的离目标太远,营销计划的实施中遇到不少的问题.团队在营销宣传当中,无法拿到相应的礼品实物及模拟品,不能更好的做好宣传计划;银行网点维护方面,因...
证券营业部营销策划方案证券营业部营销策划方案为了树立品牌形象，建设有规模高质量的营销团队，开拓市场，逐步扩大营业部在当地的影响力，展现营销团队的潜在活力，开拓并巩固营销渠道，发展客户，增加客户总量，创造营销奇迹，特制定以下营销方案。第一部分新证券营业部战略定位和细分一、证券经纪业务定位的基本涵义定位(Positioning)是指企业根据竞争者的产品和服务在市场上所处的地位以及客户对于该种产品的重...
营业部绩效考核方案方案名称营业部绩效考核方案受控状态编号一、目的①为提高客户服务水平，鼓励客户经理开发新客户，提高营业部员工的积极性。②为全面提升业务素质，促进营业部业务发展，保证营业指标的实现。③为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化。根据公司有关绩效管理规定和《营业部管理办法》，特制定本方案。二、考核原则（一）公平、公正、公开的原则绩效考核的标准、考...
桂林证券南宁营业部网上交易系统解决方案2000年11月28日---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---目录第一章背景............................................................................................................................................1第二章系统设计.................................................................................................
柜台市场建设方案专业评价申请材料之四：建设方案东吴证券股份有限公司柜台市场建设方案2013年1月目录9第一章柜台交易市场概述9一、柜台交易市场的含义10二、建设柜台交易市场的必要性和意义10（一）提高证券市场交易效率11（二）柜台交易市场是券商创新和转型的必要平台12（三）建设多层次资本市场的需要12三、建设柜台交易市场的目标13四、东吴证券开展柜台交易市场的优势16第二章业务决策体系与组织架构16一、业...
地方政府财政担保资金信托计划一、基本条件要求1、资金类别：资金信托；2、资金数量：100亿以下项目优先，时间优先3、贷款要求：借款主体须是县、地级市的国有控股公司或子公司；4、担保要求：由地方政府提供财政担保，并由人大通过纳入未来几年政府财政预算，还款列入地方政府财政预算承诺函；5、贷款期限：1－3年；6、贷款金额：不能超过前一财政年度该地区总财政收入的25%；7、年投资回报率：9－11%；8、贷款操...
