北京证券投行部推荐发行企业排序暂行办法推荐优质企业发行上市，不仅关系到证券市场规范发展，而且关系到公司的根本利益。为更好完成推荐工作，特制定本办法。推荐企业排序是一个原则性、纪律性很强的工作，各业务部一定要从公司大局出发，局部利益服从整体利益。一、参加排序企业须是已正式签定承销协议，且符合下列条件之一的企业：（1）有97年计划指标；（2）2000年3月17日前通过“双高”认证的企业；（3）三个...
深交所上市公司董秘及证券事务代表资格管理办法深交所上市公司董秘及证券事务代表资格管理办法各上市公司：为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、业务规则，本所制定了《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》。现予发布，请遵照执行。附...
上海证券交易所证券上市审核暂行规定（2009年修订）上海证券交易所上海证券交易所证券上市审核暂行规定（2009年修订）上证发字〔2009〕7号第一章总则第一条为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）证券上市审核工作，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《上海证券交易所公司债券上市规则》）（以下简称“《公司债券上市规则》”）及其...
浅析行政证据规定及其对证券期货监管和执法工作的影响【论文关键词】行政证据证券监管司法审查【论文摘要】中国加入WTO后，行政机关必须接受被司法审查的义务，最高人民法院适时制定了《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》，对行政诉讼证据规定了明确的要求作为具有行政职权的事业单位，中国证监会必须在日常的监管和执法工作中贯穿行政证据规定的要求，建立案卷的意识，建立留痕的意，让整个行政过程都...
深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议甲方：深圳证券交易所法定代表人：法定地址：联系电话：乙方：法定代表人：法定地址：联系电话：第一条为规范中小企业板块公司证券上市行为，根据《公司法》、《证券法》和《证券交易所管理办法》，签订本协议。第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。第三条乙方...
应聘报名表姓名性别出生年月请粘贴电子版照片民族籍贯户口所在地政治面貌加入党派时间参加工作时间专业技术职务婚姻状况移动电话身份证号码家庭住址现任职务应聘职务教育经历（从高中开始填写）起止年月毕业院校专业教育类型学历学历编号学位学位编号毕（结、肄）业通过证券（期货）从业资格考试科目其他执业资格获取情况（如CPA、CFA、律师资格、注会等）工作经历（不含实习）起止年月工作单位及部门职务证明人请注意填写说明...
证券从业资格考试经验与感想2015年证券从业资格考试快开始了，现在湖南中公教育为大家准备的湖南证券从业资格证考试备考资料，希望能帮助大家！祝大家考试成功！1、资格证是进入公司的第一步，被比着敲门砖。证券从业资格证也不例外，是进入证券公司的必要证书。中国证券业协会组织的证券从业资格考试主要考察对证券知识的基础性了解与把握。考试教材有《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券投资基金》、《证券发行与承销...
证券民事责任制度的探析与完善摘要我国证券法屮对民事法律责任制度的设计冇一定的缺陷，投资者的合法利益没有较好的得到有效的保护。将证券市场民事法律责任作为新证券法的修改的探讨方向，有助于明晰证券立法的思路，从而构建一个切实可行有利于证券市场发展的证券民事责任制度。关键词证券民事责任投资者保护立法司法作者简介：李娟，四川省社会科学院在读研究生，研究方向：民商法。：D922.28文献标识码：A：1009-0592(2015)...
未经允许，严禁转载。诚征有实力、想出经典的出版社。前言：投机交易其实是一(qq284114630)件非常专业的手艺活，但很少有人意识到这一点。大多数投机者就象不懂驾驶技术的司机，在预测着前面的路况。纵观中外，投机交易方面的书籍数不胜数，但是没有一本是系统、全面、清楚、透彻、深刻、圆通、实用的。无一不是把投机之道说得含糊晦涩、颠三倒四、漏洞百出、矛盾纷呈。现代社会，就连那些专攻证券投资（美其名曰是投资）的教授...
中国证券期货市场场外衍生品交易商品衍生品定义文件要点说明1、《定义文件》由中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会联合发布，旨在向从事场外商品衍生品交易的参与者提供交易所使用的术语释义，以降低交易成本，提高交易效率，促进和规范场外商品衍生产品市场的发展。《商品定义文件》的著作权属于三个协会。2、在实操中，交易各方一般参照中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业...
中国证券期货市场场外衍生品交易权益类衍生品定义文件要点说明1、《定义文件》由中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会共同发布，旨在通过向证券期货市场场外权益类衍生品交易参与者（简称参与者”提供交易有效约定所使用的术语释义，减少由于理解不足或误解造成的纠纷，以降低交易成本，提高交易效率，促进场外权益类衍生品市场发展。《定义文件》的著作权属于上述三个协会。2、在实操中，交易...
大智慧手机炒股操作手册二、运行软件在手机中找到名字为“新时代大智慧”软件运行。此页面显示正在连接收集炒股服务器，假如长时间没有变换页面那么可能为连接失败请退出后重新尝试。成功连接后显示画面如下：点击“进入”后可以看到主菜单共12个选项。首次使用“新时代大智慧”必须要进行手机号码注册，如选择自选列表项出现画面。---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---输入手...
---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---【标题】网上交易:中国证券行业的新课题【正文】随着网络时代的到来，证券网上交易正日益成为全球证券市场一种新型的交易委托方式，网上交易的开展将改变投资者、券商的活动方式，这对我国众多的券商来说，既是一种挑战，又是一个机遇。目前国内已有部分券商推出网上交易的业务，但由于我国计算机网络技术还比较落后，与其配套的通讯软件等...
打破证券触网最后一公里91金融投行思维布局互联网证券在金融全面移动化过程中，互联网证券深陷“丛林法则”，篱笆墙成无形的阻力。两会召开之后，随着互联网金融监管政策出台在即，沪港通成行后，深港通写入政府工作报告，以及注册制改革等都提上议程，券商触网渐成大势所趋。91金融和海通证券合作，全面介入个人股票配资的91配资，与传统券商定制合作的91增值宝，91资管“岁月留金”资管计划等业务，未来将覆盖互...
XX证券有限责任公司营业部标准化服务暂行规定第一章总则第一条为了规范营业部员工服务行为，提高营业部的整体服务质量，塑造优秀企业形象，特制定本规定。第二条本规定适用于公司营业部。第二章营业部服务环境第三条营业厅环境应保持整洁美观，各种营业单据、设施及办公用品摆放整齐有序。第四条营业场所不摆放与业务及服务无关的物品。第五条营业厅柜台内应摆放服务监督牌和服务内容提示牌。第六条营业厅悬挂的各...
坚持党建引领推动华鑫证券高质量“鑫”发展华鑫证券党委以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，深入贯彻落实党的十九大和十九届历次全会精神扎实推动党史学习教育，坚持高质量党建引领高质量发展着力把党建工作优势转化为公司的创新发展优势，形成了“鑫”引领、“鑫”文化、“鑫”人才、“鑫”作风、“鑫”责任的特色。“鑫”引领：党建统领，坚持金融企业初心使命党委做好“火车头”。华鑫证券党委积极发挥...
党建引领文化赋能为证券行业高质量发展贡献安信力量党的十九届五中全会指出，“十四五”时期经济社会发展要以推动高质量发展为主题。文化建设作为证券行业高质量发展的灵魂工程，是证券行业行稳致远的根本保障在证券行业长期稳定健康发展进程中起着支撑、护航、引领的实质作用。作为国资央企，安信证券深入贯彻落实习近平总书记关于推动高质量发展的重要论述，深入探索实践党的领导与完善公司法人治理有机融合，党...
天风证券极速开户（手机版）操作说明书V1.4文档修改记录说明本文档中所包含的信息属于商业机密信息，如无天风证券股份有限公司的书面许可，任何人都无权复制或利用。目录1文档介绍.............................................................................................................................41.1文档目的................................................................................................
一、应用市场下载开户流程1.在应用市场搜索能手机开户的证券公司开户APP，以华西证券为例，搜索华西证券股票开户，下载、安装。2.进入APP后，输入手机号和验证码3.选择开户的营业部4.上传身份证完整资料（正面照，背面照）5.视频见证6.安装数字证书7.填写开户的信息（账户、基金账户等）8.绑定三方存款设置密码9.做风险测评10.做问卷回访11.确定开户成功二、股票专家快捷开户流程1.在股票专家中直接点开户神器或者从炒股利器中...
一个证券分析师的职业生涯规划我的职业定位，职业目标是将来从事证券分析师，培训讲师，而职业发展策略是本埠小型证券公司——本埠中型证券公司——外埠大中型证券公司。具体路径：业务经理——营业部内勤——营业部分析师——公司分析师。卡斯特曾经说过：在分析目标时，也必须考虑怎样实现它们——即采取什么手段。因此我对自己的职业生涯从短期，中期，长期3方面进行了具体的规划1、短期计划是从现在开始，即2007.09-2007.10...
