实践中，许多证券公司认为建设内部控制机制是用条条框框束缚自己的手脚，不利于创新发展，在行动中仍然重外延扩张，轻内涵发展；重业务拓展，轻风险防范重部门短期经济利益，轻公司长远发展目标；重被动地迎合外部监管法规及制度的要求，轻企业内部控制制度的系统建设。内部控制与证券公司治理陈共炎内容提要：我国证券公司在发展中内部控制机制建设缺乏动力。经营管理重点和注意力过分集中于如何开拓市场，扩大业务，内部控制...
探析中国证券监管法律制度摘要：证券监管法律制度是现代金融法律制度的重要组成部分，对于快速成长的中国证券市场而言，证券监管法律制度不可避免地仍存在种种缺陷。本文拟从监管者、被监管者、监管手段三个方面提出完善我国证券监管法制的对策，为建立适应我国证券市场特点的、完善的市场监管法律、法规体系做出有益探索。关键词：证券；监管；法律制度；完善一、引言证券市场作为我国资本市场的重要组成部分，在...
太平洋证券上市悬疑：暴富者未套现疯狂抽身没有任何上市合规的批文，太平洋证券就堂而皇之地上市了。整个上市过程中，监管部门、中介机构、交易所一路放行，换股抵触禁令，增资扩股明显违法，不少利益中人趁机大发其财，而一些暴富之人在没有套现的情况下却疯狂抽身一系列非常的背后，到底隐着什么样的秘密？中纪委多路人马摸查券商借壳，国金证券等借壳上市的券商因“涌金系”掌门人魏东的死亡而传言四起。然而，...
中国证监会基金监管部中国证券业协会证券投资基金业委员会2007年3月基金投资者须知1、基金是长期理财的有效工具。不要把基金当储蓄、把理财当发财。购买基金有损失本金的风险。2006年购买基金取得的收益很难重复。不要把预防性储蓄投资到高风险的资本市场中，更不要抵押贷款进行投资。2、基金的种类有很多，不同的基金有不同的风险收益特征。收益越大,风险也越大。股票基金、混合基金、债券基金、货币...
证券市场是金融市场的重要组成部分，在金融市场体系中居重要地位。从20世纪90年代初开始，中国证券市场经历了二十多年的发展历程，从不成熟逐步走向成熟，从监管缺位到监管逐步完善，从初具规模到发展壮大，证券业已成为中国国民经济中的一个重要行业，对推动国民经济增长作出了重大贡献。中国证券行业的发展主要经历了五个阶段，基本情况如下：1、第一阶段：中国证券市场的建立20世纪80年代，中国国库券开始发行。...
证券业的利润水平具有较强的周期性、波动性，而我国证券业盈利模式仍以经纪、自营和承销等传统业务为主，使行业的收入和利润对于证券市场变化趋势依赖程度较高。近十年来，我国股票市场经历了数次景气周期，我国证券业利润水平也随着股票指数走势变化产生了较大幅度的波动，表现出了明显的强周期特征。2001年至2005年，中国股市经历了近五年的熊市，上证指数从2001年6月的最高点2,245点一路下跌至2005年6月的最低点...
广发证券乌鲁木齐市北京路营业部IT采购招标公告广发证券股份有限公司乌鲁木齐北京路营业部(地址：新疆乌鲁木齐市北京南路895号豪威大厦14楼，总建筑面积为431.39平方米)，拟进行综合布线、服务器、交换机、不间断电源系统、无盘站有盘工作站的采购。为适应广发证券IT建设日益发展的需要，也为了给IT供应商提供安全、可靠、平等的竞争机会，秉承公平、公正、公开的原则，同时为了规范采购商和供应商各方招标投标的行...
中华人民共和国证券法释义-证券登记结算机构第一百四十六条证券登记结算机构为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。【释义】本条是对证券登记结算机构的性质、法律地位、设立审批的规定。第一，在《证券法》中规定证券登记结算机构为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，这就清楚地表明，这是一个在证券交易中为买卖双方...
未来几年中国经济仍将面临较快的发展态势，这为证券行业的发展提供了良好的宏观经济环境。政策层面的大力支持、居民可支配收入的增加、理财意识的增强以及资本市场的创新开放进程，将推动资本市场保持较快发展的格局，未来中国证券行业发展的空间依然广阔。（1）资本证券化证券市场逐渐进入全流通时代，各种性质的经营性资产通过各种方式逐步实现上市。证券化率将不断提高，交易工具将不断丰富，市场规模也将不断扩...
中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则2006年8月29日中国证券登记结算有限责任公司发布第一章总则第一条为了规范融资融券试点的登记结算业务运作，防范结算风险，根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》和本公司的相关业务规则，制定本细则。第二条本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为。...
中国证券登记结算有限责任公司依据《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》组建。公司总资本为人民币12亿元，上海、深圳证券交易所是公司的两个股东，各持50％的股份。公司总部设在北京，下设上海、深圳和北京三家分公司。中国证监会是公司的主管部门。一、公司的历史沿革2001年3月30日，按照《证券法》关于证券登记结算集中统一运营的要求，经国务院同意，中国证监会批准，中国结算组建成立。同年9月...
中国证监会关于修订《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号<年度报告的内容与格式>》的通知各上市公司:为进一步提高上市公司信息披露质量,适应证券市场发展的需要,结合近期各项政策法规和市场环境的变化,现对《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号＜年度报告的内容与格式＞＝(2003年修订)的相关条款修订如下:一、第十条第(一)项修改为:年度报告中引用的数字应当采用阿拉伯数字,有关货币金额除...
证券犯罪刑事政策的价值追求和现实选择——“牛市内幕交易第一案”杭萧钢构案引发的思考【内容提要】“牛市内幕交易第一案”杭萧钢构案的一审判决引起了社会的强烈关注。从证券犯罪刑事政策视角考察，鉴于我国证券市场的特殊性和证券犯罪的特殊性，当前证券犯罪刑事政策的价值追求应定位为“功利优先、兼顾公正”，表现为一种宽和的刑事政策。在此意义上，“牛市内幕交易第一案”之判决，虽然是一种轻刑化的表现，...
中国证券业协会近日发布了《中国证券业发展报告(2015)》，回顾了2014年证券行业创新发展的情况，其中，以融资类业务为代表的资本中介业务快速成长，证券行业盈利水平显著提升，互联网证券布局提速，证券业务国际化步伐加快。截至2014年底，全国共有120家证券公司，总资产为4.09万亿元，净资产为9205.19亿元，净资本为6791.60亿元，营业收入2602.84亿元，同比增长63.45%，净利润965.54亿元，同比增长119.34%。融资类...
关于发布《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》的通知证监发[2007]94号各上市公司：为了保证上市公司并购重组审核工作的公开、公平和公正，提高并购重组审核工作的质量和透明度，中国证券监督管理委员会在发行审核委员会中设立上市公司并购重组审核委员会，并制定了《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》，现予发布。二○○七年七月十七日中国证券监督管理委员会...
中国证券监督管理委员会关于发布《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》的通知(证监发[2006]83号)为了保证上市公司并购重组监管工作的公开、公平和公正，提高并购重组监管工作的质量和透明度，根据上市公司并购重组的相关规定，中国证券监督管理委员会设立上市公司并购重组审核委员会，并制定了《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》，现予发布，自发布之日起施行...
中国证券欺诈风险的度量及研究韩德宗教授，李玲关键词：证券欺诈/异常收益率/系统风险内容提要：本文以证券欺诈事件首次披露日为基准，研究了欺诈证券的市场风险及其度量。研究结果表明：中国证券欺诈事件首次披露前后各一个月的平均异常收益率与零无显著差异，与国外欺诈案例通常得出的异常收益率显著为负值的结果不同;对估计期和事件期风险系数的比较结果表明两者无显著差异。本文提出：为了加强对证券欺诈行为及...
ResearchontheCorrelationamongChineseSecuritiesRegulators’PreferenceReversed,LossaversionandRegretAversion---本文于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---学位原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要...
新证券营业部营销策划方案为了树立品牌形象，建设有规模高质量的营销团队，开拓市场，逐步扩大营业部在当地的影响力，展现营销团队的潜在活力，开拓并巩固营销渠道，发展客户，增加客户总量，创造营销奇迹，特制定以下营销方案。第一部分新证券营业部战略定位和细分一、证券经纪业务定位的基本涵义定位（Positioning）是指企业根据竞争者的产品和服务在市场上所处的地位以及客户对于该种产品的重视与偏好程度，从而...
中国银河证券股份有限公司证券账户开户代理业务管理办法第一章总则第一条为加强对中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“结算公司”）证券账户开户代理业务的管理，规范证券账户开户行为，保护证券投资者合法权益，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》（以下简称《规则》）、《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券账户管理业务指南》（以下简称《指南》）、《中国证券登记结算有限责...
