关于发布《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》的通知证监发[2007]94号各上市公司：为了保证上市公司并购重组审核工作的公开、公平和公正，提高并购重组审核工作的质量和透明度，中国证券监督管理委员会在发行审核委员会中设立上市公司并购重组审核委员会，并制定了《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》，现予发布。二○○七年七月十七日中国证券监督管理委员会...
中国证券监督管理委员会关于发布《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》的通知(证监发[2006]83号)为了保证上市公司并购重组监管工作的公开、公平和公正，提高并购重组监管工作的质量和透明度，根据上市公司并购重组的相关规定，中国证券监督管理委员会设立上市公司并购重组审核委员会，并制定了《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》，现予发布，自发布之日起施行...
中国证券欺诈风险的度量及研究韩德宗教授，李玲关键词：证券欺诈/异常收益率/系统风险内容提要：本文以证券欺诈事件首次披露日为基准，研究了欺诈证券的市场风险及其度量。研究结果表明：中国证券欺诈事件首次披露前后各一个月的平均异常收益率与零无显著差异，与国外欺诈案例通常得出的异常收益率显著为负值的结果不同;对估计期和事件期风险系数的比较结果表明两者无显著差异。本文提出：为了加强对证券欺诈行为及...
ResearchontheCorrelationamongChineseSecuritiesRegulators’PreferenceReversed,LossaversionandRegretAversion---本文于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---学位原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要...
新证券营业部营销策划方案为了树立品牌形象，建设有规模高质量的营销团队，开拓市场，逐步扩大营业部在当地的影响力，展现营销团队的潜在活力，开拓并巩固营销渠道，发展客户，增加客户总量，创造营销奇迹，特制定以下营销方案。第一部分新证券营业部战略定位和细分一、证券经纪业务定位的基本涵义定位（Positioning）是指企业根据竞争者的产品和服务在市场上所处的地位以及客户对于该种产品的重视与偏好程度，从而...
中国银河证券股份有限公司证券账户开户代理业务管理办法第一章总则第一条为加强对中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“结算公司”）证券账户开户代理业务的管理，规范证券账户开户行为，保护证券投资者合法权益，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》（以下简称《规则》）、《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券账户管理业务指南》（以下简称《指南》）、《中国证券登记结算有限责...
北京证券投行部推荐发行企业排序暂行办法推荐优质企业发行上市，不仅关系到证券市场规范发展，而且关系到公司的根本利益。为更好完成推荐工作，特制定本办法。推荐企业排序是一个原则性、纪律性很强的工作，各业务部一定要从公司大局出发，局部利益服从整体利益。一、参加排序企业须是已正式签定承销协议，且符合下列条件之一的企业：（1）有97年计划指标；（2）2000年3月17日前通过“双高”认证的企业；（3）三个...
深交所上市公司董秘及证券事务代表资格管理办法深交所上市公司董秘及证券事务代表资格管理办法各上市公司：为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、业务规则，本所制定了《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》。现予发布，请遵照执行。附...
上海证券交易所证券上市审核暂行规定（2009年修订）上海证券交易所上海证券交易所证券上市审核暂行规定（2009年修订）上证发字〔2009〕7号第一章总则第一条为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）证券上市审核工作，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《上海证券交易所公司债券上市规则》）（以下简称“《公司债券上市规则》”）及其...
浅析行政证据规定及其对证券期货监管和执法工作的影响【论文关键词】行政证据证券监管司法审查【论文摘要】中国加入WTO后，行政机关必须接受被司法审查的义务，最高人民法院适时制定了《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》，对行政诉讼证据规定了明确的要求作为具有行政职权的事业单位，中国证监会必须在日常的监管和执法工作中贯穿行政证据规定的要求，建立案卷的意识，建立留痕的意，让整个行政过程都...
深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议甲方：深圳证券交易所法定代表人：法定地址：联系电话：乙方：法定代表人：法定地址：联系电话：第一条为规范中小企业板块公司证券上市行为，根据《公司法》、《证券法》和《证券交易所管理办法》，签订本协议。第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。第三条乙方...
应聘报名表姓名性别出生年月请粘贴电子版照片民族籍贯户口所在地政治面貌加入党派时间参加工作时间专业技术职务婚姻状况移动电话身份证号码家庭住址现任职务应聘职务教育经历（从高中开始填写）起止年月毕业院校专业教育类型学历学历编号学位学位编号毕（结、肄）业通过证券（期货）从业资格考试科目其他执业资格获取情况（如CPA、CFA、律师资格、注会等）工作经历（不含实习）起止年月工作单位及部门职务证明人请注意填写说明...
证券从业资格考试经验与感想2015年证券从业资格考试快开始了，现在湖南中公教育为大家准备的湖南证券从业资格证考试备考资料，希望能帮助大家！祝大家考试成功！1、资格证是进入公司的第一步，被比着敲门砖。证券从业资格证也不例外，是进入证券公司的必要证书。中国证券业协会组织的证券从业资格考试主要考察对证券知识的基础性了解与把握。考试教材有《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券投资基金》、《证券发行与承销...
证券民事责任制度的探析与完善摘要我国证券法屮对民事法律责任制度的设计冇一定的缺陷，投资者的合法利益没有较好的得到有效的保护。将证券市场民事法律责任作为新证券法的修改的探讨方向，有助于明晰证券立法的思路，从而构建一个切实可行有利于证券市场发展的证券民事责任制度。关键词证券民事责任投资者保护立法司法作者简介：李娟，四川省社会科学院在读研究生，研究方向：民商法。：D922.28文献标识码：A：1009-0592(2015)...
未经允许，严禁转载。诚征有实力、想出经典的出版社。前言：投机交易其实是一(qq284114630)件非常专业的手艺活，但很少有人意识到这一点。大多数投机者就象不懂驾驶技术的司机，在预测着前面的路况。纵观中外，投机交易方面的书籍数不胜数，但是没有一本是系统、全面、清楚、透彻、深刻、圆通、实用的。无一不是把投机之道说得含糊晦涩、颠三倒四、漏洞百出、矛盾纷呈。现代社会，就连那些专攻证券投资（美其名曰是投资）的教授...
中国证券期货市场场外衍生品交易商品衍生品定义文件要点说明1、《定义文件》由中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会联合发布，旨在向从事场外商品衍生品交易的参与者提供交易所使用的术语释义，以降低交易成本，提高交易效率，促进和规范场外商品衍生产品市场的发展。《商品定义文件》的著作权属于三个协会。2、在实操中，交易各方一般参照中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业...
中国证券期货市场场外衍生品交易权益类衍生品定义文件要点说明1、《定义文件》由中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会共同发布，旨在通过向证券期货市场场外权益类衍生品交易参与者（简称参与者”提供交易有效约定所使用的术语释义，减少由于理解不足或误解造成的纠纷，以降低交易成本，提高交易效率，促进场外权益类衍生品市场发展。《定义文件》的著作权属于上述三个协会。2、在实操中，交易...
大智慧手机炒股操作手册二、运行软件在手机中找到名字为“新时代大智慧”软件运行。此页面显示正在连接收集炒股服务器，假如长时间没有变换页面那么可能为连接失败请退出后重新尝试。成功连接后显示画面如下：点击“进入”后可以看到主菜单共12个选项。首次使用“新时代大智慧”必须要进行手机号码注册，如选择自选列表项出现画面。---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---输入手...
---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---【标题】网上交易:中国证券行业的新课题【正文】随着网络时代的到来，证券网上交易正日益成为全球证券市场一种新型的交易委托方式，网上交易的开展将改变投资者、券商的活动方式，这对我国众多的券商来说，既是一种挑战，又是一个机遇。目前国内已有部分券商推出网上交易的业务，但由于我国计算机网络技术还比较落后，与其配套的通讯软件等...
打破证券触网最后一公里91金融投行思维布局互联网证券在金融全面移动化过程中，互联网证券深陷“丛林法则”，篱笆墙成无形的阻力。两会召开之后，随着互联网金融监管政策出台在即，沪港通成行后，深港通写入政府工作报告，以及注册制改革等都提上议程，券商触网渐成大势所趋。91金融和海通证券合作，全面介入个人股票配资的91配资，与传统券商定制合作的91增值宝，91资管“岁月留金”资管计划等业务，未来将覆盖互...
