2021年证券分析师《发布证券研究报告业务》考试题库_全真题库单选题1.自由现金流（FreeCashFlow）作为一种企业价值评估的新概念、理论、方法和体系。最早是由（）于20世纪80年代提出的。I拉巴波特Ⅱ詹森Ⅲ斯科尔斯IV夏昔A、II、IVB、I、IVC、II、IIID、I、II答案：D解析：自由现金流（FreeCashFlow）作为一种企业价值评估的新概念、理论、方法和体系，最早是由美国西北大学拉巴波特、哈佛大学詹森等学者于20世纪80年代提出的，...
2021年证券分析师《发布证券研究报告业务》考试历年真题汇总题库（含答案）单选题1.外汇交易双方达成买卖协议，约定在未来某一时间进行外汇实际交割所使用的汇率是（）。A、即期汇率B、远期汇率C、交割汇率D、套算汇率答案：B2.当出现下列情况时，可以考虑利用股指期货进行多头套期保值（）。I投资银行、股票承销商与上市公司签署了证券包销协议Ⅱ投资者向证券经纪部借入证券进行了抛空Ⅲ投资者在股票或股指期权上持有空头看涨...
XX证券有限责任公司营业部标准化服务暂行规定第一章总则第一条为了规范营业部员工服务行为，提高营业部的整体服务质量，塑造优秀企业形象，特制定本规定。第二条本规定适用于公司营业部。第二章营业部服务环境第三条营业厅环境应保持整洁美观，各种营业单据、设施及办公用品摆放整齐有序。第四条营业场所不摆放与业务及服务无关的物品。第五条营业厅柜台内应摆放服务监督牌和服务内容提示牌。第六条营业厅悬挂的各...
证券经纪人如何促成客户开户证券经纪人在营销过程中最关键的环节就是促成客户开户，很多时候，客户开户就差“临门一脚”，但很多证券经纪人不会促成客户开户。下面介绍几种促成客户开户的方法：1)创造、利用最后期限促成。抓住客户的常见心理：怕吃亏！证券经纪人可以告诉客户：营销活动的优惠期截止日，在优惠期内能够享受什么样的优惠和礼品，优惠期过后，就没有这种优惠。或者在优惠期开户转户，跟目前的手续费...
上市公司非公开发行证券的对价支付问题探析彭忠波（武汉大学法学院，湖北武汉430072）摘要：上市公司非公开发行证券的对价支付是非公开发行过程中极其重要的一环，它在某种程度上直接影响着非公开发行融资的实际效果。因此，在上市公司非公开发行制度的完善中，应进一步对非公开发行证券中的对价支付形式、非货币资产的评估作价、对价支付时间、瑕疵出资的责任等方面予以明确，并对其中可能涉及的关联交易予以规范...
华创证券卷入债券“黑幕”作者|王亮|证券市场周刊作为承销商，华创证券在圣达威2013年中小企业私募债券发行、存续过程中涉嫌“虚假陈述”“重大遗漏”“误导性陈述”以及“重大失职”等行为，倘若上述指控做实，此次被参与各方视作资本盛宴的重组方案或成一地鸡毛。骤降“雷雨”，让“弯道”上市的华创证券变数丛生。3月25日，宝硕股份（600155.SH）发布收购草案，拟向贵州物资、茅台集团等17名股东发行股份购买华...
证券经纪人制度的发展状况及其改进措施研究摘要：随着证券市场的出现，衍生出证券经纪人这个新兴行业，证券经纪人实现了证券市场与客户的沟通，使得证券市场更为活跃，高效。但由于我国证券市场发育暂不成熟，在发展证券经纪人制度过程中出现了一些问题，使得证券经纪人制度发展缓慢。因此需要针对出现的问题采取一系列措施，使得证券经纪人制度更好地发展。关键词：证券经纪人；制度；发展状况；措施研究：F23文献...
证券监管与司法审查——海南凯立公司诉中国证监会案的法律分析*内容摘要作者围绕海南凯立公司诉中国证监会一案，对行政行为的认定、行政自由裁量权、司法自由裁量权等问题进行分析，加以阐述，并对相关问题提出了自己的看法和建议。随着北京市高级人民法院于2001年7月5日作出终审判决，在证券界和法学界令人瞩目并且一度引发热烈争论的海南凯立诉中国证监会案暂且告一段落。但无论是该案本身还是由此引起的讨论并没...
中信证券20人“最豪华”高管团队出炉：投行独占5人，各业务线负责人入围?券商中国记者获悉，中信证券已基本完成了“史上‘最豪华’券商高管战队”的组建工作。与以往不同的是，这一批高管团队成员总人数将高达20人，创下证券行业单家券商高管总人数的历史新高。20人团队中，有5名高管（含4名被董事会聘任，尚待取得高管任职资格批复）来自投资银行业务条线，占比达到四分之一。接近中信证券人士向记者表示，这与中...
新媒体应当纳入证券监管【摘要】新媒体的蓬勃发展一方面推动了证券市场的发展，但同时也成为证券市场虚假信息的传声筒、市场波动的放大器。新媒体因其自身的特点，区别于以往的监管对象，所以针对新媒体应当有新的监管方式，比如发动网民，加强打击力度；实时监控，加快官方的更新速度；引导建立新媒体行业自律体系。通过这些举措能使得新媒体在发挥其长处时，减少其带来的不利影响。【关键词】新媒体；证券监管；...
证券税制改革发展思考20世纪80年代初，欧美国家证券税制改革的目标是稳定证券市场，在税种搭配、税率设计方面充分体现了既有利于宏观调控，又有利于长期投资和抑制短期投资的特点。我国证券交易印花税在股市上名为凭证税，但实际上等同于国外的证券交易税（SecuritiesTransactionTaxes，STTs），也是对证券交易行为征收的一种税。从表面上看，证券交易印花税能减少投机引起的市场波动，防止过度投机和金融危机，从...
证券营业部总经理竞争上岗实施方案2005年营业部总经理竞争上岗实施方案为全面推进公司干部任用制度改革，引进竞争机制，提高干部队伍的素质，充分调动和发挥公司全体员工的积极性、主动性和创造性，促进公司经纪业务的改革和发展，经公司党委会研究，决定对公司营业部总经理实行竞争上岗。一、基本原则竞争上岗遵循以下原则：1、党管干部的原则；2、德才兼备、任人唯贤的原则；3、群众公认、注重实绩的原则；4、公...
“非现场开户”开启证券网络时代“非现场开户”开启证券网络时代作为证券业的大事，非现场开户一直牵动着业内的神经。业内人士认为此举意味着证券公司对客户的营销将由网下转至网下网上并行的时代。不见硝烟的战争，在证券行业再次打响。业内关注了许久的券商非现场开户终于迈出实质性一步。从国泰君安已经上线的非现场开户系统来看，客户可以在国泰君安部分公司实现跨区开户，包括北京、深圳、上海、河北等在内十...
证券营业部计算机网络数据备份系统方案1、前言近几年来，依赖于计算机的信息系统已渗透到国民经济的各个部门，人们对计算机的依赖性越来越强。计算机应用的普及，一方面固然提高了工作效率，使本来应该由人工来完成的工作交由计算机快速准确地处理，但另一方面，也留下了信息被大规模毁灭的灾难性隐患。可以这么说，计算机应用的程度越高，那么计算机数据丢失给企事业单位造成的损失越大。事实上，在一套计算机系统...
辖区证券期货市场监管工作财金工作岗位I1I年丨丨度I丨个丨［人丨-工■丨作1II:中:I心I1结1Lj=个人原创，绝非网络复制，欢迎下载=转眼Z间，一年的光阴又将匆匆逝去。冋眸过去的一年，在XXx（改成辖区证券期货市场监管工作财金岗位所在的单位）辖区证券期货市场监管工作财金工作岗位上，我始终秉承着“在岗一分钟，尽职六十秒”的态度努力做好辖区证券期货市场监管工作财金岗位的工作，并时刻严格要求自己，摆正自己...
舫財俺乂摩本科学生综合性实验报告学院金融学院实验项目价格走势形态探究课程名称证券投资技术分析教学班号上课学期2014-2015第］学期指导教师实验报告评分表评分项目评分标准分值得分实验报告的格式版面美观，没有错字。20分实验思路与步骤思路止确，步骤具体。10分实验分析与结论图文并茂，客观准确。40分预测与投资建议预测合理，建议可行。20分创新意识与能力见解独到，勇丁•探索。10分本实验报告的成绩100分...
一、单选题（将下列各题中唯一正确的答案填入括号内，每小题1分，共20分）1.（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。A．政府债券B．国家债券C．金融债券D．公司债券查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A2.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是（）。A．变更持有5%以上股权的股东B．变更注册地址C．证券公司在境外设立、收购或者参...
2016年新疆证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．票券式债券2、基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。A．基金管理公司与其托管人保持独立B．基金管理人独立于基金托管人C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资...
题库测试2023年证券分析师之发布证券研究报告业务自我检测试卷A卷(含答案)单选题（共60题）1、在股票现金流贴现模型中，可变増长模型中的“可变”是指（）A.股票的资回报率是可变的B.股票的内部收益率是可变的C.股息的增长率是变化的D.股价的增长率是不变的【答案】C2、某公司上一年度每股收益为1元，公司未来每年每股收益以5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为35元，并且必...
贵州2016年证券从业资格考试：证券服务机构模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。A．资产配置决策B．制定投资政策C．进行证券分析D．修正投资组合2、上市公司出现以下__情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。A．最近的中期会计报告显示其股东权益为负B．最近3个会计年度的审...
