中国证监会行政处罚决定书（东盛科技、郭家学等15名责任人员）中国证监会行政处罚决定书（东盛科技、郭家学等15名责任人员）（2010）17号当事人：东盛科技股份有限公司（以下简称东盛科技，股票代码600771），注册地址：青海省西宁市经济技术开发区金桥路38号，办公地址：陕西省西安市高新区唐延路23号东盛大厦。法定代表人：张斌。郭家学，男，1966年9月29日出生，时任东盛科技董事长，住址：陕西省西安市雁塔区枫...
关于进步深化新股发行体制改革的指导意见根据党中央、国务院关于2012年经济工作的部署，深化新股发行体制改革是完善资本市场的重要任务2改革的主要内容是，在过去两年减少行政干预的基础上，健全股份有限公司发行股票和上市交易的基础性制度，推动各市场主体进一步归位尽责，促使新股价格真实反映公司价值，实现一级市场和二级市场均衡协调健康发展，切实保护投资者的合法权益。一、完善规则，明确责任，强化信息披...
宇环数控机床股份有限公司首次公开发行股票申请文件反馈意见安信证券股份有限公司：现对你公司推荐的宇环数控机床股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）首发申请文件提出反馈意见，请你公司在30天内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。若涉及对招股说明书的修改，请以楷体加粗标明。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30天内不能提供书面回复，请向我会...
证券代码：300324证券简称：旋极信息北京旋极信息技术股份有限公司投资者关系活动记录表编号：2016-004投资者关系活动类别√特定对象调研□分析师会议□媒体采访□业绩说明会□新闻发布会□路演活动□现场参观□其他（请文字说明其他活动内容）参与单位名称及人员姓名和沣资本：李丽霖；臣君资本：罗阳；太平洋证券：张际、徐中华、李冰桓、何希；引领集团：孙泽华；中投证券：鲁越；招商证券：冯骋、胡云川；鑫润...
上市公司行业分类指引（2012年修订）为规范上市公司行业分类工作，根据《中华人民共和国统计法》、《证券期货市场统计管理办法》、《国民经济行业分类》等法律法规和相关规定，制定《上市公司行业分类指引》（以下简称《指引》）。本《指引》自公布之日起施行。2001年中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》同时废止。1．分类对象与适用范围1.1《指引》以在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司为基本分类对象...
证券代码：300183证券简称：东软载波青岛东软载波科技股份有限公司投资者关系活动记录表编号：2016-004投资者关系活动类别□特定对象调研□分析师会议□媒体采访□业绩说明会□新闻发布会■路演活动□现场参观□其他电话采访参与单位名称及人员姓名博时基金、大成基金、东海基金、东吴基金、广发基金、国海富兰克林、华安基金、华夏基金、建信基金、诺德基金、浦银安盛、上海磐厚、中银基金、长江证券、东北证券、...
中国证监会法律意见书和律师工作报告的内容与格式中国证监会法律观法书和律师工作报告的内容与格式篇一法律观法书和律师工作报告的内容与格式(试行)法律观法书和律师工作报告的内容与格式(试行)说明(一)根据《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称(股票条例)•》的有关规定,制定本准那么。(二)发行人依据《股票条例》申请公开发行股票和上市,•其所聘请的律师应当按照本准那么的要求,出具法律观法书和制作律师工...
中国证监会新闻发言人就《关于深化新股发行体制改革的指导意见（征求意见稿）》和《关于修改V证券发行与承销管理办法〉的决定（征求意见稿）》答记者问按照新股发行体制改革的整体安排，近口屮国证监会就《关于深化新股发行体制改革的指导意见（征求意见稿）》（以下简称《指导意见》）和《关于修改V证券发行与承销管理办法〉的决定（征求意见稿）》（以下简称《修改决定》）公开向社会征求意见。中国证监会新闻发...
证监会主席易会满在北京证券交易所揭牌暨开市仪式上的致辞2021年11月15日尊敬的蔡奇书记、吉宁市长，各位嘉宾，女士们、先生们：大家上午好！在全党全国深入学习贯彻党的十九届六中全会精神的重要时刻，我们在此共同见证北京证券交易所揭牌开市，这是我国资本市场改革发展的又一重要标志性事件。首先，我谨代表中国证监会表示热烈祝贺！向长期以来关心支持新三板市场建设的各界朋友表示衷心感谢！设立北京证券交易...
证监会发布《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》中国证监会wwcsrc时间：2013年11月30日：证监会经深入调研、广泛听取意见，证监会制定并发布《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》。这是逐步推进股票发行从核准制向注册制过渡的重要步骤。《意见》坚持市场化、法制化取向，突出以信息披露为中心的监管理念，加大信息公开力度，审核标准更加透明，审核进度同步公开，通过提高新股发行各层面、各环节的透明...
我国证监会审核及监督制度执行效力探讨摘要：我国各地方证监机构的敬业履职对切实落实国家证监会保护投资者权益的各项监督制度具有重要的作用。本文采用主观博弈模型，以我国基金管理公司申请注册阶段各博弈方为主体进行分析，结果表明媒体、投资者及我国证监会对地方监督机构的监督和激励，有助于我国证监会各项监督制度的落实；并基于博弈分析结果，提出建立地方监督机构互评机制、强化各方媒体和投资者对地方监督机构的监督...
证监会处罚实证分析论文[内容提要]证券违法问题有哪些与定性特征密切相关的定量特征？证券违法现象中隐含着哪些关系？本文试图通过实证分析的方法，以中国证监会在5年间作出的60个违法案件处罚决定为数据探讨这些问题。文中从证券违法行为的法律性质、利益关系、行为载体、所发生的市场环节、行为的伦理意义等侧面，分析了对证券违法犯罪现象的观察结果和发现的几个关系。[关键词]证券违法实证分析一、问题与起点研究始于问题...
股权激励有关事项备忘录1号一、提取激励基金问题1、如果标的股票的是存量，即从二级市场购入股票，则按照《公司法》关于回购股票的相关规定执行；2、如果标的股票的是增量，即定向增发方式取得股票，则(1)提取激励基金应符合现行法律法规、会计准则，并遵守公司章程及相关议事规程。(2)提取的激励基金不得用于资助激励对象购买限制性股票或者行使股票期权。二、主要股东、实际控制人成为激励对象问题持股5%以上的主要股东或实际...
中国证监会宣布将重启IPO规则调整为中签后再缴款2800字据证监会网站消息，证监会6日召开新闻发布会，宣布暂停了4个月的IPO重新启动，此前暂缓发行的28家公司将按现行制度恢复发行。值得注意的是，打新;有了新的玩法，现行的新股申购预先缴款制度将被取消，改为定配售数量后再缴款。证监会将重启IPO先恢复28家公司发行7月4日晚间，上交所和深交所披露了28家公司的暂缓发行公告。彼时，A股正经历着一波雪崩式;下跌。...
马云爸爸中国证监会演说纪实全篇今日(2月10日)早上，阿里创办人马云爸爸携关键顾问团--蚂蚁金融ceo彭蕾及集团公司技术总监王坚，赶往北京，为证监会领导干部产生一场主题风格为“网络金融”的交流会。本次大会马云爸爸、王坚、彭蕾轮着发布了演讲，前后左右用时约150分鐘，出席会议的皆为中国证监会內部人员。下列是马云爸爸中国证监会演说纪实全篇：马云爸爸：我讲下我的观点。第一，刚刚讲蚂蚁金融，企业里许多名...
中国证监会关于修改《上市公司重大资产重组管理办法》的决定(征求意见稿)一、第十三条修改为：“上市公司自控制权发生变更之日起36个月内，向收购人及其关联人购买资产，导致上市公司发生以下根本变化情形之一的，构成重大资产重组，应当按照本办法的规定报经中国证监会核准：（一）购买的资产总额占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100%以上；（二）购买的...
中国证监会稽查总队招考聘用工作人员模拟卷答题时间：120分钟试卷总分：100分试卷试题：共100题姓名：_______________学号：_______________成绩：______________一.单选题(共50题)1.黄金分割又称黄金律，是指事物各部分间一定的数学比例关系，被公认为最具有审美意义的比例数字，是最能引起人的美感的比例，因此被称为黄金分割。那么这个黄金分割点是多少?_____A:0．598B:0．618C:0．689D:1．168参考答案:B本题解...
重组新政解读|证监会:上市公司重大资产重组对估值定价的披露规定9月22日，证监会再出重拳，直指并购重组市场相关问题：【为提高并购重组效率，打击限制“忽悠式”、“跟风式”重组，增加交易的确定性和透明度，规范重组上市，证监会对《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》进行了相应修订，进一步明确相关规则的具体执行标准。】在此，我们梳理了新规中对重组定价的评估机构...
