附件上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法（2019年修订）第一章总则第一条为了规范上海证券交易所（以下简称本所）纪律处分和监管措施的实施，完善本所自律管理，维护本所市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券法》《证券交易所管理办法》《上海证券交易所章程》及本所相关业务规则，制定本办法。第二条对违反本所业务规则的监管对象实施纪律处分和监管措施，适用本办法。前款所称监管对象包括：（一）证...
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的通知【发布部门】上海证券交易所【发文字号】上证法字[2013]4号【发布日期】2013.06.20【实施日期】2013.07.01【法规类别】证券交易所与业务管理，行业自律【效力级别】行业规定【时效性】现行有效【全文】【法宝引证码】CLI.6.205481上海证券交易所关于发布《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的通知（上证法字〔2013〕4号）（法...
上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法（2018年修订）第一章总则第一条为了规范上海证券交易所（以下简称本所）纪律处分和监管措施的实施，完善本所自律管理，维护本所市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券法》《证券交易所管理办法》《上海证券交易所章程》及本所相关业务规则，制定本办法。第二条对违反本所业务规则的监管对象实施纪律处分和监管措施，适用本办法。前款所称监管对象包括：（一）本所上...
、种类（一）自律监管措施的种类根据《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，上市公司及相关主体出现违规行为的，交易所可以实施以下监管措施：1、口头警示，即以口头形式将有关违规事实告知当事人，要求其及时防范、补救或者改正；2、书面警示，即以监管函（监管关注函、警示函）等书面形式将有关违规事实告知旳事人，要求其及时防范、补救或者改正；3...
