XX支行关于“合规操作伴我行”专项活动方案:关于XX的合规性说明XX支行关于“合规操作伴我行”专项活动方案分行运管部：为进一步规范柜台业务操作，堵截操作风险漏洞，减少柜面业务重点事项屡查屡犯问题的发生，确保业务安全、高效运行。根据分行关于开展“奋战60天，合规操作伴我行”专项活动的通知，支行决定7月1日至8月31日期间在柜台开展“奋战60天，合规操作伴我行”专项活动。现将合规操作推进工作实施方案汇报如下：一、...
结合主题教育谈合规风控文化研讨材料（悟本源、守底线、强服务、塑文化）范文结合主题教育谈公司合规风控文化研讨材料（悟本源、守底线、强服务、塑文化）各位领导、各位同志：在党中央、公司党总支“xxx”主题教育开展以来，我一直认真学习贯彻习近平同志重要讲话精神，把“xxx”主题教育与自身的岗位职责紧密结合，严守合规底线、筑牢风控防线、为公司稳定发展提供有力保障、杜绝重大合规风控事件就是公司合规风控的初心和使...
邮政集团公司合规回头看心得体会范文一、加强合规文化教育，是提高经营管理水平的需要。开展合规文化教育活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。一方面，要统一各级领导对加强合规文化教育的认识，使之成为企业合规文化建设的倡导者，策划者、推动者。当今社会是一个知识经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新知识更是层出不穷。形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、...
邮储银行员工合规回头看心得体会现就此次学习活动的心得总结出几点体会，也是我对此次教育学习活动的一个理性的认识。一、爱岗敬业、无私奉献：在平凡中奉献，爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则伟大。从大的方面来说，一份职业，一个工作岗位，都是一个人赖以生存和发展的基础保障。从小的方面讲，比如我们中行，每一个人所从事的工作岗位都是个人生存和发展的保障，也是中行存在和发展的必需。中行要...
本资料来自网络如有雷同概不负责合规银行征文银行合规征文5篇汇编银行合规征文5篇！【篇一】百年农商，辉煌之路，从1951年长阳永和坪创办第一个农村信用合作社至今，过去了68年，如今的长阳农商行已成为支持县域经济发展名副其实的金融主力军。从信用社到农商行的变迁；从算盘手工帐到数字信息化时代的演变，时间在流逝、社会在进步、农商行在发展，而唯一不变的是农商行对合规的重视与坚持。鲁迅先生曾经说过“当打开窗子时，...
第1页共9页基金管理公司合规风险管理浅析摘要：对证券投资基金公司来说，建立一套长期有效的合规风险管理机制对整个基金公司的规范运作和有序发展至关重要。本文从合规风险管理的一般理论出发，分析了当前基金公司合规风险管理的现状及存在的问题，最后针对这些问题，给出了一点建议。关键词：合规风险；基本原则；问题；对策：F830.9文献标识码：Adoi：10.3969/j.issn.1672-3309（x）.2012.10.10：1672-3309（2012）10-27-02近...
中国跨国公司需要强化合规经营（下）2013年01月24日14:55：《亚太经济》2012年第4期作者：王志乐字号打印纠错分享推荐浏览量106二、积极应对强化企业责任的世界潮流国际组织和一些国家政府机构以及跨国公司在强化企业社会环境责任的基础上正在加大合规反腐的力度。强化合规经营已经成为全球企业发展的一个新趋势。在中国企业正在加速全球化发展的背景下，我们应当高度重视国际企业界这一动向，借鉴跨国公司合规反腐的经验和教训...
一般庆农信联发〔2015〕130号关于开展以“防风险、促合规、培育合规文化”为主题的演讲活动的通知各县联社、大同分行、各支行：为进一步贯彻落实省联社全面风险机制建设工作会议关于开展遵纪合规学习教育活动的工作要求，促进大庆农商银行风险管理体系建设，防范经营风险，在全行营造“合规从我做起，合规人人有责”的优良合规文化氛围，助力我行实现更好更快发展。按照总行党委的安排部署，决定在全辖风险经理队伍...
XX年党员最新合规回头看心得体会20XX最新合规回头看心得体会1近期，我行开展了“合规建设回头看”主题活动，在学习活动期间，我依照支行下发的有关活动意见，并结合我平时在工作中实际情况，对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。现就此次学习活动的心得总结出几点体会，也是我对此次教育学习活动的一个理性的认识。一、爱岗敬业、无私奉献：在平凡中奉献，爱岗敬业是各行各业中最为普遍...
农村商业银行“巩固治乱象成果促进合规建设”整治排查情况报告:巩固治乱象成果促进合规建设农村商业银行“巩固治乱象成果促进合规建设”整治排查情况报告xx银保监局：根据《中国银保监会关于开展“巩固治乱象成果促进合规建设”工作的通知》（银保监发〔20XX〕23号）要求，为全面贯彻落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署，打好防范化解金融风险攻坚战，推动银行业实现高质量发展，xx农村商业银行（以下简称“...
关于开展巩固治乱象成果促进合规建设自查工作报告巩固治理乱象成果促进合规建设关于开展巩固治乱象成果促进合规建设自查工作报告关于开展巩固治乱象成果促进合规建设自查工作报告根据中国银保监会《关于开展“巩固治乱象成果促进合规建设”工作的通知》（银保监发〔**〕*号）、《*关于开展“巩固治乱象成果促进合规建设”工作的通知》（**合规〔**〕*号）文的相关要求，为了巩固前期工作成果，防止市场乱像反弹回潮...
中国涉美出口企业合规适用“首次销售”规则的两则实例分析魏格坤黄荟霏摘要：中美贸易摩擦升级背景下，中国涉美出口企业争取适用美国“首次销售”规则不失为直接而又简便的一种减低税务成本、规避高额关税的有效技術性方法，问题关键在于对其适用条件的准确把握，针对该规则的特点和要求，企业需在优化首次交易链框架结构设计、完善交易过程中每个细节的具体证明材料、注重供应链适用性评估并及时作调整方面作综合...
电力多渠道缴费交易合规风险体系探究摘要：首先对合规风险理论进行研究，然后对当前我国电力多渠道缴费交易相关法律、法规和管理制度进行整理，对电力多渠道缴费交易行为的风险点进行全面地识别、分析和归纳。并借鉴国内商业银行及上市公司合规风险管理的实践经验，结合国家电网公司营销缴费业务实际开展情况，研究如何全面、系统、有效地进行电力多渠道缴费交易行为合规风险管理，提出电力多渠道缴费交易合规风险管理体系及其...
农村信用社内控与合规建设近年来，我们农村信用社虽然在规范业务经营、促进业务持续快速协调发展、防范化解金融风险方面做了大量工作，但在内部控制和合规建设方面还存在一些问题，需进一步强化内控管理和合规文化建设。1、加强内部控制健全内部控制制度一方面，要建立业务流程内部控制制度。要根据信用社内部具体情况，按照业务流程制定相应的内部控制制度，在健全资本金管理、资产负债管理的基础上，建立完备的内...
党内民主生活会发言提纲许多朋友是党员，有时要参加小组生活会，或者支委民主生活会有的朋友是秘书或者干事，不免要为领导写民主生活会的发言材料。这里我写了个发言提纲，拿起来，稍作修改就可以用To至少，可以参考。根据我的体会，这样就可以了。当然里边的内容，根据自己的工作性质作一些修改。根据上级教育安排，今天，我们召开民主生活会。作为党员干部我从二个方面汇报自己的工作和学习情况，敬请大家多批评...
企业道德与合规制度简介及其在中国建立的思考2014年05月19日00:00来源：证券日报作者：张辉、何龙灿字号打印纠错分享推荐浏览量1422013年9月份，应联合国全球契约组织邀请，中国上市公司协会执行副会长姚峰率团赴美国出席了“2013联合国全球契约领导人峰会”。期间，应邀顺访了美国道德与合规官协会（EthicsComplanceOfficerAssociation,简称ECOA），对企业道德与合规制度进行了了解，就相关制度引入中国的必要性、...
企业道德与合规制度简介及其在中国建立的思考2014年05月19日00:00来源：证券日报作者：张辉、何龙灿字号打印纠错分享推荐浏览量1422013年9月份，应联合国全球契约组织邀请，中国上市公司协会执行副会长姚峰率团赴美国出席了“2013联合国全球契约领导人峰会”。期间，应邀顺访了美国道德与合规官协会（EthicsComplanceOfficerAssociation,简称ECOA），对企业道德与合规制度进行了了解，就相关制度引入中国的必要性、...
团体标准《网络平安合规咨询服务规范》编制说明一、工作简况1.1任务来源《网络平安合规咨询服务规范》由网安联认证中心作为提出单位，由广东省网络空间平安协会和北京网络空间平安协会归口管理。1.2主要起草单位和工作组成员本标准由网安联认证中心、广东省网络空间平安协会、广州新珀尔信息技术股份、联奕科技股份、神州中安（广州）技术等多家单位共同参与编制。1..3主要工作过程（1）2021年12月24日，组织参与本标准编写的相...
财经纵横一、合规风险监测体系的构成合规风险监测是指持续追踪已识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险。其监测体系主要包括:合规风险的识别、评估、监测、控制和报告五个构成要素。二、建立合规风险监测体系对完善商业银行全面风险管理框架具有重大的理论和实践意义(一合规风险监测体系是商业银行全面风险管理框架的重要组成部分。全面风险管理框架要求有全面的风险管理范围、全程的风险管理过程、全新的风险...
