企业竞争合规的政府指引模式国际考察及中国选择〔摘要〕告知企业如何才能够有效遵守竞争法律规范的政府指引模式，不同国家和地区有着不同的具体做法：在调整方式上，英国等采用规范性调整方式，美国等则采用个别性调整方式，前者做法应当优于后者；在立法体例上，澳大利亚等采用通则型立法体例，欧盟等则采用专项型立法体例，后者做法应当优于前者；在阐述文法上，印度等采用问答式阐述文法，日本等则采用说明式阐...
风险合规管理部发言稿以合规为抓手实现案防管理“零发案”的最高工作目标尊敬的各位领导，亲爱的各位同事，大家好！我是来自风险合规管理部的闫晓慧，今天我演讲的题目是“以合规为抓手实现案防管理“零发案”的最高工作目标”。假如时光倒回到两年前，那么，今天站在这个舞台上的我断然不会去讲这么一个宏大的主题，有极大的可能我会选择诸如“争做合规标兵”或者类似于“如何合规操作之类”的，更加容易引发共鸣...
合同管理依法合规运行机制摘要:随着市场经济的发展，国有企业已经逐步转型成为自主经营的市场主体，并随着法治社会的建设逐渐的融入到市场经济的发展中。在国有企业中，对合同的管理变得越来越重要，对促进国有企业的依法合规发展具有重要作用。鉴于此，文章将主要针对国有企业合同管理依法合规运行机制进行深入的研究，并对国有企业合同管理中的问题进行深入的分析，针对国有企业合同管理存在的问题提出相应的建议。从合同合法...
合规银行征文银行合规征文5篇汇编银行合规征文5篇！【篇一】百年农商，辉煌之路，从1951年长阳永和坪创办第一个农村信用合作社至今，过去了68年，如今的长阳农商行已成为支持县域经济发展名副其实的金融主力军。从信用社到农商行的变迁；从算盘手工帐到数字信息化时代的演变，时间在流逝、社会在进步、农商行在发展，而唯一不变的是农商行对合规的重视与坚持。鲁迅先生曾经说过“当打开窗子时，有清新的空气涌进屋...
关于依法合规严格按照新确定生产能力制定的实施方案的实施方案一、矿井概况山西大同李家窑煤业有限责任公司是2022年兼并重组资源整合矿井。矿井设计生产能力120万吨/年，井田面积为14.0586km2，批准开采17、18、22-1、22、25-1号煤层，保有资源储量20228万吨，可采储量为9059万吨，效劳年限60年。矿井采用斜井开拓方式，通风采用中央分列式通风方式、机械抽出式通风方法。主斜井提升采用胶带输送机提升，辅助运输采...
企业集团财务公司合规风险管理分析付岚摘要：“强监管”持续时代，加强合规风险管理将是财务公司中长期建设中一项重点工作。建立和完善合规风险管理体系和工作机制，对于持续深化金融机构改革，促进财务公司行业发展具有深远的影响和意义。本文就合规风险管理的内涵和作用、财务公司的合规管理现状、构建有财务公司自身特色合规风险管理机制等方面做了一些初步的研究和探讨，旨在优化管理提升，推进企业高质量发展...
银行员工合规文化述职报告一个人的力量总是有限的，银行员工要懂得互帮互助，相互学习。银行工作并不轻松，他们的工作比想象中要繁杂许多。你会写银行述职报告？你是否在找正准备撰写“银行员工合规文化述职报告”，下面笔者收集了相关的素材，供大家写文参考！银行员工合规文化述职报告1过去的一年，对我而言，是非常特殊而又有意义的一年，在这一年我迈进人生一个新的里程碑，在这一年我率领计财部的各位同仁，在...
银行员工风险合规述职报告银行员工要做到操作标准，为客户提供全方位、周到、高效的服务。银行工作并不轻松，他们的工作比想象中要繁杂许多。你会写银行述职报告？你是否在找正准备撰写“银行员工风险合规述职报告”，下面笔者收集了相关的素材，供大家写文参考！银行员工风险合规述职报告1尊敬的领导：您好!时间飞逝，转眼间我们就迎来了20__年。回顾去年的工作，一年的时间，在行领导以及党支部的带领下，积极服...
券商风险案例引发的合规思考一例例鲜活的案件不断给我们敲响警钟，提醒着我们，券商必须自身从管理上提高经营风险意识，必须加强合规管理工作，以合规促发展，这样才能有利于企业的可持续发展，切实保护企业和投资者的利益。作为一名合规工作人员一定要敢于接受任何挑战，在工作中讲究方式方法，客观的看待问题、解决问题，真正履行自己的职责，严格把关，作好风险防范工作。“应该尽可能地让券商的合规部门从繁杂事务中摆脱出...
中铁第四勘察设计院集团有限公司技术中心文件四院技术〔2011〕24号关于发布依法合规开展勘察设计工作相关要求的通知集团公司各生产单位：近期铁道部就落实“十二五”规划纲要，提高铁路建设质量，加强铁路生产安全等事关铁路科学发展的重大决策作了部署，提出了加快转变铁路发展方式，进一步实现铁路科学、和谐、可持续发展的工作思路和要求。先后召开了“十二五”铁路规划座谈会、铁路站房设计优化研讨会等会议，下发了《铁路...
1合规授信部主任竞聘稿第一篇：合规授信部主任竞聘稿合规授信部主任竞聘稿尊敬的各位领导、同志们：大家好！非常感谢***。我叫**，今年**岁，本科学历，助理经济师职称，1998年年毕业于###大学##专业，并入###支行工作。先后从事##、###、##岗位工作，自200#年起一直担任客户经理。进入我行以来，勤勤恳恳做事，忠诚戍守岗位，不断学习进步，综合素质有了很大提高，因此得到领导与同事们的一致好评，多次获得先进工作者、服务明...
摘要：“P2P平台的不合规操作，包括资金池和期限错配，才是P2P爆发危机的根本原因，这是当前网贷行业的突出问题。”徐红伟说，“期限错配必然会产生流动性风险，规模越大，风险就越高。而多数出身草根的平台团队并不具备控制流动性风险的能力。”据第三方机构统计，2014年12月份的问题平台数达到92家，超过去年全年问题平台76家的数量。近期以来，P2P平台提现困难、限制提现、跑路、诈骗等频频出现，“挤兑潮”暴露出行业期限错...
**农信监﹝2010﹞23号签发人：888***县农*信用合作联社关于内控和案防制度执行年活动开展情况的报告****农信办：为进一步提高我县农信社内控和案防制度执行力，促进我县农信社安全稳健运行，切实提高基础管理工作水平，增强风险管控能力和*场竞争力，根据《河南省农*信用社内控和案防制度执行年活动实施方案》要求，结合***联社自身实际，和案件风险排1查、“基础管理年”活动，做到领导高度重视、宣传发动到位、紧扣业务经营、...
发票是会计信息的重要载体，更是审计的重要证据。在实际审计工作中，经常发现被审计单位用不符合规定的发票报销支出这类的财务收支违法行为，很多审计人员发现这类行为后，简单地将其定性为“不合规发票”，并依据有关法规作出“责令改正，并处以罚款”的审计决定。笔者认为仅此这样处理难免有些简单和草率，因为在实际工作中，不合规发票背后往往隐藏着大量的违纪甚至犯罪行为，审计人员这样简单的处理恰恰对这些...
严以用权讲话稿：严以用权依法合规秉公为民脱贫奔康严以用权专题研讨会讲话稿：严以用权依法合规秉公为民脱贫奔康为继续深入推进“三严三实”专题教育、强化巩固学习成效，认真贯彻省委十届六次全会、市委六届十次全会和全省邮政管理局局长座谈会相关会议精神，根据省局、市委和局党组“三严三实”工作安排部署，我局围绕“严以用权，坚持依法依规行使权力，做为政上的“清正者”、“践行三严三实、聚力脱贫奔康”...
上海首例数据合规案件评析一案件概况2022年5月30日,《检察日报》刊发《以企业合规护航数字经济创新发展——上海首例数据合规案件办案侧记》文章。同日,“上海检察”微信公众号发布《做一个精细的“手术”,给企业二次生命!上海首例数据合规案件这样办》文章。根据上述文章的描述,2019年至2020年,Z公司首席技术官陈某和多名技术人员为公司运营需要,在未经授权许可的情况下,通过“外爬”“内爬”等技术手段,非法获取某外卖平台的数...
合规授信部主任竞聘稿第一篇：合规授信部主任竞聘稿合规授信部主任竞聘稿尊敬的各位领导、同志们：大家好！非常感谢***。我叫**，今年**岁，本科学历，助理经济师职称，1998年年毕业于###大学##专业，并入###支行工作。先后从事##、###、##岗位工作，自200#年起一直担任客户经理。进入我行以来，勤勤恳恳做事，忠诚戍守岗位，不断学习进步，综合素质有了很大提高，因此得到领导与同事们的一致好评，多次获得先进工作者、服务明...
构建合规文化强化内控执行提升管理成效摘要：随着内外部监管力度的加大，银行业金融机构不断暴露出一些违规事件和违法案件，分析原因，很大一方面的原因是企业合规文化建设滞后。因此积极开展合规文化教育，推行合规理念，增强全员合规意识，提高员工的案件防范意识、业务管理能力、风险防范技能，建设合规文化对农业银行的稳健发展具有十分重要的现实意义。关键词：合规文化；内控执行；建设；强化：f270文献标识码：a：1001-8...
对＃＃银行从严治行合规管理的几点思考＃＃银行总行《十二五发展规划纲要》明确提出从严治行的战略思想。云南省分行也在全省开展了“合规管理执行年”活动。这对促进全省＃＃银行进一步转变工作作风、提高内部管理水平、推动业务健康发展有着极其重要的意义。一、从严治行，实施合规管理的必要性合规管理实质上是按照银行的合规目标来定义的银行管理活动，它体现在银行管理全过程，涵盖银行业务的各个方面。银行一旦违规就极可...
